FINRA (Regulerende Owerheid vir die Finansiële Nywerheid): Definisie


Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), 'n private, nie-regeringsagentskap, is verantwoordelik vir die ontwikkeling en toepassing van die wette wat van toepassing is op gemagtigde makelaarsfirmas en finansiële adviseurmaatskappye in die VSA.

Die beweerde doelwit is om "beskerm die markdeelnemers teen bedrog en onetiese gedrag.” Dit word gesien as 'n selfregulerende entiteit.

FINRA in 'n neutedop

  • ’n Private agentskap dwing wette af vir Amerikaanse makelaarsfirmas en finansiële adviseurs.
  • In 2007 het NASD- en NYSE-aktiwiteite saamgesmelt om regulasies te stroomlyn.
  • Dit reguleer binêre opsiehandel in die VSA, ten spyte van beperkte gewildheid en aanhoudende bedrieglike skemas.

Historiese vorming

In 2007 het die Nasionale Federasie van Finansiële Instellings (NASD) en die lede se regulerings-, handhawings- en bemiddelingsaktiwiteite van die New York Aandelebeurs (NYSE) saamgevoeg om te vorm FINRA. Die doel van die eenwording was om oortollige of gedupliseerde regulasies uit te skakel en om nakoming minder duur en omslagtig te maak. 

Wat is 'n FINRA-lisensie?

Dit is die sertifisering wat jy in die finansiesektor moet bedryf—Dit bestaan uit finansiële instellings, gemeenskapsbanke, aandele en gesondheidsversekeraars.

Is 'n FINRA-lisensie voordelig?

Die amptelike webwerf van die FINRA

Sekerlik, baie faktore bepaal dat FINRA baie voordelig is. Sommige van die hooffaktore word egter hieronder beskryf. 

Om 'n fantastiese borgskap te kry

Gegradueerdes moet 'n maatskappy opspoor om hul toetrede tot die sekuriteitebesigheid te vergemaklik as deel van die voordele van 'n FINRA-lisensie in die 2021-proses. Enige nuweling kan hierdie uitstekende kans benut, want dit bied 'n wegspringhelling.

Jy sal 'n onlangse gegradueerde wees met 'n geldige FINRA-lisensie. Ten spyte hiervan sal klante nie noodwendig by die deur toustaan om jou te vra om hul portefeulje te hanteer nie. ’n Welvaartbestuurder met min vorige ondervinding is iemand om te vermy. 

Die ideale manier om jou nuwe werk te begin en ondervinding op te doen is dus deur borgskap. Gee noukeurig aandag regdeur die internskapprogram, want dit is ook 'n manier om jou CV te versterk.

'n Moeilike werksatmosfeer

Daar is geen betwisting dat dit uitdagend is om in hierdie sektor verveeld te raak tensy jy selfstandig is of in diens van 'n maatskappy is nie. Alhoewel jy nie baie herhaalde alledaagse take het nie, moet jy altyd jou verstand skerp hou en jou kennis aktueel hou.

Om 'n makelaar-handelaar te word vereis ook verskeie vermoëns, insluitend verkope, bemarking, hantering van kliënte, die gebruik en manipulering van tegnologie, ens. As gevolg hiervan sal jy in 'n vinnig ontwikkelende sektor werksaam wees wat swaar leen van al die ander warm en swaar sektore wat reeds beskikbaar is.

Handelaar onafhanklikheid

'N FINRA-lisensie is een van die beste dinge wat jy kan kry as jy daarvan hou om handel te dryf. Ter illustrasie stel 'n reeks 7-lisensie enige gegradueerde in staat om byna enige bateklas (van aandele tot effekte en meer) te verkoop. 

Daar is natuurlik 'n paar beperkings (geen eiendom, lewensversekering of kommoditeitstermynkontrakte nie), maar afgesien daarvan is jy vry om jou lewe as 'n aandelemakelaar te leef soos jy wil.

Dit impliseer dat jy aan persoonlike handel kan deelneem (nie meer nodig om deur tussengangers te gaan nie). Verder kan jou situasie gunstig wees aangesien die gemiddelde 1PO-verkope ongeveer VS $108 miljoen werd is.

Reguleer die FINRA Binêre Opsies?

Ja, die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) reguleer wel binêre opsies handel in die Verenigde State. Binêre opsies het egter beperkte gewildheid in die VSA as gevolg van regulatoriese beperkings. Handel met binêre opsies behels aansienlike risiko's, aangesien dit alles-of-niks-voorstelle is, waar beleggers óf 'n voorafbepaalde bedrag geld maak óf hul hele belegging verloor. Ten spyte van sy regulasies, bly bedrieglike skemas wat verband hou met binêre opsiehandel, met baie van buite die Verenigde State.

Opsomming

Om op te som, die kwalifikasie-eksamens vir sekuriteitskundiges word ook deur FINRA hanteer. Daarbenewens noem die vorderingsverslag van administratiewe aktiwiteit van FINRA slegs amptelike maatreëls en laat informele maatreëls weg, insluitend waarskuwingsbriewe aan besighede of mense.

Oor die skrywer

Percival Knight
Percival Knight is 'n ervare Binary Options-handelaar vir meer as tien jaar. Hy verhandel hoofsaaklik 60-sekonde-transaksies teen 'n baie hoë trefkoers. My gunsteling strategieë is om kandelaars en vals uitbrekings te gebruik

Skryf 'n opmerking