FINRA (هيئة تنظيم الصناعة المالية): التعريف


هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA)، وهي وكالة خاصة غير حكومية، مسؤولة عن تطوير وإنفاذ القوانين التي تنطبق على شركات الوساطة المالية المعتمدة وشركات الاستشارات المالية في الولايات المتحدة.

هدفها المزعوم هو "حماية المشاركين في السوق من الاحتيال والسلوك غير الأخلاقي."يُنظر إليه على أنه كيان ذاتي التنظيم.

FINRA باختصار

  • تقوم وكالة خاصة بإنفاذ القوانين لشركات الوساطة المالية الأمريكية والمستشارين الماليين.
  • في عام 2007، تم دمج أنشطة NASD وNYSE لتبسيط اللوائح.
  • وهو ينظم تداول الخيارات الثنائية في الولايات المتحدة، على الرغم من شعبيته المحدودة ومخططات الاحتيال المستمرة.

التكوين التاريخي

في عام 2007، قام الاتحاد الوطني للمؤسسات المالية (NASD) والأنشطة التنظيمية والتنفيذية والوساطة الأعضاء في بورصة نيويورك (NYSE) تم دمجها في النموذج FINRA. كان الهدف من التوحيد هو إلغاء اللوائح الزائدة عن الحاجة أو المكررة وجعل مراعاتها أقل تكلفة ومرهقة. 

ما هو ترخيص FINRA؟

إنها الشهادة التي ستطلب منك العمل في قطاع التمويل، وهي تشمل المؤسسات المالية والبنوك المجتمعية والأسهم وشركات التأمين الصحي.

هل رخصة FINRA مفيدة؟

الموقع الرسمي لل FINRA

بالتأكيد ، هناك العديد من العوامل التي تثبت أن FINRA مفيدة للغاية. ومع ذلك ، يتم وصف بعض العوامل الرئيسية أدناه. 

الحصول على رعاية رائعة

يجب على الخريجين تحديد موقع شركة لتسهيل دخولهم إلى أعمال الأوراق المالية كجزء من مزايا ترخيص FINRA في عملية 2021. يمكن لأي مبتدئ الاستفادة من هذه الفرصة الممتازة لأنها توفر منحدرًا للانطلاق.

سوف تكون حديث التخرج مع رخصة FINRA صالحة. على الرغم من ذلك ، لن يصطف العملاء بالضرورة عند الباب ليطلبوا منك التعامل مع محفظتهم. مدير الثروات مع القليل من الخبرة السابقة هو شخص يجب تجنبه. 

وبالتالي فإن الطريقة المثلى لبدء عملك الجديد واكتساب الخبرة هي من خلال الرعاية. انتبه جيدًا خلال برنامج التدريب الداخلي لأنه أيضًا وسيلة لتقوية سيرتك الذاتية.

جو عمل صعب

لا جدال في أنه من الصعب أن تشعر بالملل في هذا القطاع إلا إذا كنت تعمل لحسابك الخاص أو تعمل لدى شركة. على الرغم من عدم وجود العديد من الأعمال اليومية المتكررة ، إلا أنه يجب عليك دائمًا الحفاظ على عقلك حادًا ومعرفتك الحالية.

بالإضافة إلى ذلك ، يتطلب أن تصبح وسيطًا-تاجرًا قدرات مختلفة ، بما في ذلك المبيعات والتسويق والتعامل مع العملاء واستخدام التكنولوجيا والتلاعب بها وما إلى ذلك. ونتيجة لذلك ، سوف يتم توظيفك في قطاع سريع التطور يقترض بشكل كبير من كل القطاعات الأخرى الساخنة والثقيلة. القطاعات المتاحة بالفعل.

استقلالية التاجر

يعد ترخيص FINRA من بين أعظم الأشياء التي يمكنك الحصول عليها إذا كنت تستمتع بالتداول. كتوضيح ، يمكّن ترخيص Series 7 أي خريج من بيع أي فئة من فئات الأصول تقريبًا (من الأسهم إلى السندات والمزيد). 

هناك ، بالطبع ، بعض القيود (لا توجد عقارات أو تأمين على الحياة أو عقود سلع مستقبلية) ، ولكن بصرف النظر عن ذلك ، فأنت حر في أن تعيش حياتك كوسيط في البورصة كما تريد.

هذا يعني أنه يمكنك الانخراط في التداول الشخصي (لا داعي للذهاب من خلال الوسطاء بعد الآن). علاوة على ذلك ، قد يكون وضعك مناسبًا نظرًا لأن متوسط مبيعات 1PO تبلغ قيمته حوالي $108 مليون دولار أمريكي.

هل تنظم FINRA الخيارات الثنائية؟

نعم، هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) تنظم تداول الخيارات الثنائية في الولايات المتحدة الأمريكية. ومع ذلك، فإن الخيارات الثنائية لها شعبية محدودة في الولايات المتحدة بسبب القيود التنظيمية. ينطوي تداول الخيارات الثنائية على مخاطر كبيرة، حيث إنها عبارة عن مقترحات "كل شيء أو لا شيء"، حيث يقوم المستثمرون إما بجني مبلغ محدد مسبقًا من المال أو يخسرون استثمارهم بالكامل. على الرغم من لوائحها، لا تزال المخططات الاحتيالية المرتبطة بتداول الخيارات الثنائية مستمرة، والعديد منها نشأ خارج الولايات المتحدة.

تلخيص لما سبق

باختصار ، تتولى FINRA أيضًا اختبارات التأهيل لخبراء الأوراق المالية. بالإضافة إلى ذلك ، فإن التقرير المرحلي للنشاط الإداري الصادر عن FINRA يذكر فقط التدابير الرسمية ويتجاهل الإجراءات غير الرسمية ، بما في ذلك رسائل التحذير إلى الشركات أو الأشخاص.

عن المؤلف

Percival Knight
Percival Knight هو متداول خيارات ثنائية ذو خبرة لأكثر من عشر سنوات. في الأساس، يقوم بتداول صفقات مدتها 60 ثانية بمعدل نجاح مرتفع للغاية. الاستراتيجيات المفضلة لدي هي استخدام الشمعدانات والاختراقات الوهمية

أكتب تعليقا