SEC (ABŞ Qiymətli Kağızlar və Birja Komissiyası) nədir? Tərif və tarix

SEC-in rəsmi saytı

Xalq arasında tanınır SECthe ABŞ Qiymətli Kağızlar və Birja Komissiyası edir qiymətli kağızlar mübadiləsi, investisiya məsləhətçiləri, qarşılıqlı fondlar, habelə qiymətli kağızlar brokerləri, və dilerlərin ədalətli sövdələşmə prosesini təmin etmək, vacib bazar məlumatlarını açıqlayın eləcə də hər hansı bir saxtakarlıqdan çəkinin. Gəlin Təhlükəsizlik və Mübadilə Komissiyasının tarixi və özünü necə qurması haqqında daha ətraflı danışaq.

Təhlükəsizlik və Mübadilə Komissiyası nədir?

ABŞ-ın rəsmi loqosu. Qiymətli Kağızlar və Birja Komissiyası (SEC)

Bu, öz investorlarını qorumaq və nizamlı işləyən təhlükəsizlik bazarını saxlamaq, eyni zamanda kapital yaratmaq və asanlaşdırmaq üçün müstəqil işləyən federal hökumət tərəfindən tənzimlənən bir qurumdur.

SEC ictimaiyyətə tam açıqlama bazarı ilə tanınır, investorları hər hansı fırıldaqçılıq təcrübələrindən qoruyur və həmçinin ABŞ-da korporativ işinə nəzarət edir. Onlar 1934-cü ildə Konqres tərəfindən qiymətli kağızlar bazarı üçün federal tənzimləyicilərin qabaqcılları kimi yaradılmışdır.

Anderraytinq firmalarında işləyən kitab idarəçiləri də SEC tərəfindən təsdiq edilmiş qeydiyyat hesabatlarını götürürlər. Brokerlər/dilerlər, aktiv menecerləri və hətta firmalar öz işlərinə başlamazdan əvvəl SEC-də qeydiyyatdan keçirlər.

Məsələn, mübadilə etmək lazımdırsa səhmlər, Təhlükəsizlik və Mübadilə Komissiyasından icazə almalısınız. Onlar hətta qanunu pozanlara qarşı mülki iddia qaldıra və cinayət işlərində iştirak etdikləri üçün ədliyyə şöbəsinə müraciət edə bilərlər.

Mülki iddialarda SEC-in əsas iki funksiyası "təsdiqlər" əmri vermək və qeyri-qanuni mənfəəti ləğv etməklə gələcəkdə hər hansı pozuntunun qarşısını almaqdır.

Təhlükəsizlik və mübadilə komissiyasının tarixi

Qiymətli kağızlar və birja komissiyasının tarixi

1929-cu ildə ABŞ fond bazarı çökdü və bir çox şirkət bütün dəyərini itirdi və işlədi, hər kəsin yalan məlumatı olduğu üçün iflas etdi və nəticədə bazarlar çökdü.

Buna görə də, Konqres 1933-cü ildə Qiymətli Kağızlar Aktı və 1934-cü il Təhlükəsizlik Mübadiləsi Aktı kimi tanınan bir aktı qəbul etdi və bu, SEC-nin yaranmasına səbəb oldu. Onların əsas vəzifəsi şirkətlərə inam qazanmağa və ictimaiyyətə görə doğru və dürüst bəyanatlar verməyə kömək etmək idi. Üstəlik, maklerlər və dilerlər də onlarla məşğul olurdular treyderlər/investorlar ədalətli.

2008-ci ildə Böyük Tənəzzül hamının başına gəldi. SEC böhrana səbəb olan maliyyə şirkətlərini mühakimə etmək və investorlara milyard dollarlıq pulları qaytarmaq üçün məsuliyyət daşıyırdı.

Bununla birlikdə, SEC, onların səbəb olmadığı problemlərdə ilişib qalan brokerlərə və menecerlərə kömək etmədiyi üçün tənqid edildi. Lakin, məsələn, Wall Street böhran zamanı törətdiyi cinayətlərə görə həbs olundu. Digər dələduzluqlar isə pul cəzası və ya inzibati tənbeh tətbiq edilməklə aradan qaldırılıb.

SEC indi müəyyən edilmiş qaydalara və qaydalara əməl etməyən və onları pozan hər hansı bir fırıldaqçı firma və ya şəxsə qarşı mülki icraata cavabdehdir. SEC tərəfindən düzəldilə bilən bir çox qanun pozuntularından bəzilərinə yalnış və ya yalan məlumatların nüfuzdan salınması, fırıldaqçılıq fəaliyyətinin aşkarlanması, habelə mühasibat uçotu üzrə daxili ticarət təcrübələri daxildir. Bu, Qiymətli Kağızlar və Birja Komissiyası tərəfindən həyata keçirilən əsas fəaliyyətdir.

Rəqəmsal