FINRA (Maliyyə Sənayesi Tənzimləmə Orqanı): Tərif


Özəl, qeyri-hökumət təşkilatı olan Maliyyə Sənayesini Tənzimləmə Təşkilatı (FINRA) ABŞ-da səlahiyyətli broker firmalarına və maliyyə məsləhətçi şirkətlərinə tətbiq olunan qanunların işlənib hazırlanmasına və tətbiqinə cavabdehdir.

Onun iddia edilən məqsədi “bazar iştirakçılarını saxtakarlıq və qeyri-etik davranışlardan qorumaq.“O, özünü tənzimləyən qurum kimi görünür.

Bir sözlə FINRA

  • Özəl agentlik ABŞ broker firmaları və maliyyə məsləhətçiləri üçün qanunları tətbiq edir.
  • 2007-ci ildə NASD və NYSE fəaliyyəti qaydaları sadələşdirmək üçün birləşdi.
  • Məhdud populyarlıq və davamlı saxtakarlıq sxemlərinə baxmayaraq, ABŞ-da ikili seçim ticarətini tənzimləyir.

Tarixi formalaşma

2007-ci ildə Maliyyə Təşkilatları Milli Federasiyası (NASD) və Nyu-York Fond Birjasının üzvü olan tənzimləmə, icra və vasitəçilik fəaliyyəti (NYSE) birləşərək əmələ gətirir FINRA. Birləşmənin məqsədi artıq və ya təkrarlanan qaydaları aradan qaldırmaq və riayət etməyi daha az bahalı və çətin etmək idi. 

FINRA lisenziyası nədir?

Bu, maliyyə sektorunda fəaliyyət göstərməyiniz üçün sizdən tələb olunacaq sertifikatdır - O, maliyyə institutlarını, icma banklarını, səhmləri və sağlamlıq sığortaçılarını əhatə edir.

FINRA lisenziyası faydalıdırmı?

FINRA-nın rəsmi saytı

Şübhəsiz ki, bir çox amillər FINRA-nın çox faydalı olduğunu təsdiqləyir. Bununla belə, əsas amillərdən bəziləri aşağıda təsvir edilmişdir. 

Fantastik sponsorluq əldə etmək

Məzunlar 2021-ci il prosesində FINRA Lisenziyasının Üstünlükləri çərçivəsində qiymətli kağızlar biznesinə girişlərini asanlaşdırmaq üçün şirkət tapmalıdırlar. İstənilən yeni başlayan bu əla şansdan yararlana bilər, çünki o, başlanğıc rampası təklif edir.

Siz etibarlı FINRA lisenziyası olan yeni məzun olacaqsınız. Buna baxmayaraq, müştərilər mütləq portfellərini idarə etməyinizi xahiş etmək üçün qapıda növbəyə durmayacaqlar. Əvvəlki təcrübəsi az olan bir sərvət meneceri qaçınmaq üçün kimsədir. 

Yeni işinizi işə salmağın və təcrübə qazanmağın ideal yolu sponsorluqdur. Təcrübə proqramı boyunca çox diqqətli olun, çünki bu həm də CV-nizi gücləndirməyin bir yoludur.

Çətin iş mühiti

Öz-özünə işləyən və ya bir şirkətdə işləmirsinizsə, bu sektorda cansıxıcı olmağın çətin olduğuna dair heç bir mübahisə yoxdur. Təkrarlanan gündəlik işlərin çox olmasa da, həmişə zehninizi kəskin və biliklərinizi aktual tutmalısınız.

Bundan əlavə, broker-diler olmaq müxtəlif bacarıqlar tələb edir, o cümlədən satış, marketinq, müştərilərlə işləmək, texnologiyadan istifadə və manipulyasiya etmək və s. Nəticə olaraq, siz sürətlə inkişaf edən və bütün digər isti və ağır sektorlardan böyük borc alan sektorda işləyəcəksiniz. sektorlar artıq mövcuddur.

Treyder müstəqilliyi

FINRA lisenziyası ticarətdən zövq alsanız, əldə edə biləcəyiniz ən böyük şeylərdən biridir. Bir nümunə olaraq, Seriya 7 lisenziyası istənilən məzuna demək olar ki, istənilən aktiv sinfini (səhmlərdən tutmuş istiqrazlara və s.) satmağa imkan verir. 

Əlbəttə ki, bəzi məhdudiyyətlər var (daşınmaz əmlak, həyat sığortası və ya əmtəə fyuçersləri yoxdur), lakin bundan başqa, siz birja dəllalçısı kimi həyatınızı istədiyiniz kimi yaşaya bilərsiniz.

Bu, şəxsi ticarətlə məşğul ola biləcəyinizi nəzərdə tutur (artıq vasitəçilərdən keçməyə ehtiyac yoxdur). Bundan əlavə, orta hesabla 1PO satışı təxminən $108 milyon ABŞ dolları dəyərində olduğu üçün vəziyyətiniz əlverişli ola bilər.

FINRA İkili Seçimləri tənzimləyirmi?

Bəli, Maliyyə Sənayesini Tənzimləmə Təşkilatı (FINRA) ikili opsion ticarətini tənzimləyir. Amerika Birləşmiş Ştatları. Bununla belə, ikili opsionlar tənzimləyici məhdudiyyətlərə görə ABŞ-da məhdud populyarlığa malikdir. İkili opsionların ticarəti əhəmiyyətli riskləri ehtiva edir, çünki onlar ya hər şey və ya heç nə təklifləridir, burada investorlar ya əvvəlcədən müəyyən edilmiş məbləğdə pul qazanırlar və ya bütün investisiyalarını itirirlər. Qaydalarına baxmayaraq, ikili opsion ticarəti ilə əlaqəli saxtakarlıq sxemləri davam edir, bir çoxu ABŞ-dan kənarda yaranır.

Xülasə

Yekun olaraq qeyd edək ki, qiymətli kağızlar üzrə ekspertlər üçün ixtisas imtahanları da FINRA tərəfindən aparılır. Bundan əlavə, FINRA-nın inzibati fəaliyyətin gedişi hesabatında yalnız rəsmi tədbirlər qeyd edilir və qeyri-rəsmi tədbirlər, o cümlədən müəssisələrə və ya insanlara xəbərdarlıq məktubları buraxılır.

Müəllif haqqında

Percival Knight
Percival Knight, on ildən artıqdır ki, təcrübəli İkili Seçim treyderidir. Əsasən, o, 60 saniyəlik əməliyyatları çox yüksək hit nisbətində həyata keçirir. Ən sevdiyim strategiyalar şamdanlar və saxtakarlıqlardan istifadə etməkdir

Şərh yazın