Какво представлява SEC (Комисията по ценни книжа и борси на САЩ)? Определение и история

Официалният уебсайт на SEC

Популярно известен като SECна Комисия за ценни книжа и борси на САЩ е отговорен за наблюдение на борсата за ценни книжа, инвестиционни съветници, взаимни фондове, както и брокери на ценни книжа, и дилъри, за да осигурят процес на справедлива сделка, разкриват важна пазарна информация както и избягвайте всякакви измамни дейности. Нека обсъдим малко повече за Комисията за сигурност и обмен, заедно с нейната история и как се е установила.

Какво представлява Комисията за сигурност и обмен?

Официално лого на САЩ. Комисионна за ценни книжа и борси (SEC)

Това е агенция, регулирана от федералното правителство, която работи независимо, за да защитава своите инвеститори и да поддържа добре работещ пазар за сигурност, като същевременно създава и улеснява капитал.

Известно е, че SEC предлага пълно разкриване пред обществеността, защитава инвеститорите от всякакви практики за измами и също така наблюдава работата на корпорациите в Съединените щати. Те са създадени през 1934 г. от Конгреса като пионер на федералните регулатори за пазара на ценни книжа.

Book runners, които работят в застрахователни фирми, също вземат изявления за регистрация, които са одобрени от SEC. Финансови услуги като брокери/дилъри, мениджъри на активи и дори фирми се регистрират в SEC, преди да започнат своя бизнес.

Например, ако трябва да обмените запаси, ще ви трябва одобрение от Комисията за сигурност и обмен. Те дори могат да предприемат граждански действия срещу нарушители на закона и да се съгласуват с правосъдния отдел за участие в работата по наказателни дела.

Основните две функции на SEC в гражданските дела са да забранява всяко бъдещо нарушение чрез нареждане на „разпореждания“ и изплащане на незаконни печалби.

История на комисията за сигурност и обмен

История на комисионната за ценни книжа и обмен

През 1929 г. американският фондов пазар се срина и толкова много компании загубиха цялата си стойност и работеха, изпадайки в несъстоятелност, тъй като всички имаха невярна информация, и пазарите се сринаха в резултат на това.

Поради това Конгресът прие акт, известен като Закона за ценните книжа през 1933 г. и Закона за ценните книжа от 1934 г., което доведе до появата на SEC. Основната им задача беше да помогнат на компаниите да спечелят доверие и да направят изявления, които са верни и честни според обществеността. Освен това брокерите и дилърите се отнасяха към своите търговци/инвеститори справедливо.

През 2008 г. Голямата рецесия беше за всички. SEC отговаряше за преследването на финансови компании, довели до кризата и връщането на пари в милиарди долари на инвеститорите.

SEC обаче е критикувана, че не е помогнала на брокерите и мениджърите, които са били заседнали в проблеми, които не са причинени от тях. Уолстрийт обаче беше вкаран в затвора за престъпленията, които извърши по време на кризата. Други измами са уредени чрез налагане на парични санкции или приемане на административни наказания.

Сега SEC отговаря за гражданското правоприлагане срещу всяка фирма или лице за измама, които не спазват предвидените правила и разпоредби и ги нарушават. Някои от многото престъпления, които могат да бъдат коригирани от SEC, включват дискредитиране на подвеждаща или невярна информация, откриване на измамна дейност, както и счетоводни практики за търговия с вътрешна информация. Това е основната дейност, извършвана от Комисията по ценни книжа и борси.

Дефиниран от потребителя