什么是 SEC(美国证券交易委员会)?| 定义和历史


美国证券交易委员会(SEC) 是负责监管美国证券市场各个方面的监管机构。 它监控证券交易所、投资顾问、共同基金、经纪人和交易商,以确保公平行为、披露关键市场信息并防止欺诈活动。

SEC(美国证券交易委员会)简介

  • 证券交易委员会负责监督美国证券市场的各个方面,以确保公平交易并防止欺诈。
  • 它独立运作,以保护投资者并维持有序的市场,同时促进资本创造。
  • 经纪人、交易商和资产管理人等金融服务必须向美国证券交易委员会 (SEC) 注册。
  • 在二元期权交易领域,美国证券交易委员会自 2008 年以来一直监管该领域的活动,并确保安全性和合规性。

了解美国证券交易委员会

美国证券交易委员会是一个联邦政府监管机构,其独立运作 保护其投资者 并在创造和促进资本的同时维持有序运转的证券市场。

众所周知,美国证券交易委员会向公众全面披露信息,保护投资者免受任何欺诈行为,并监督美国公司的运作。它们由国会于 1934 年成立,是证券市场联邦监管机构的先驱。

在承销公司工作的账簿管理人也需要获得美国证券交易委员会批准的注册声明。经纪人/交易商、资产管理公司,甚至公司等金融服务机构在开展业务之前都会在 SEC 注册。

比如你需要交易股票,就需要获得证券交易委员会的批准。他们甚至可以对违法者采取民事诉讼,并与司法部门合作参与刑事案件的工作。

SEC 在民事诉讼中的主要职能是 通过下达“禁令”禁止未来任何违法行为没收违法所得.

证券交易委员会的历史

1929,美国股市崩溃,许多公司失去了所有价值,陷入破产,因为每个人都掌握了错误的信息,导致市场暴跌。

因此,国会于当年通过了一项被称为《证券法》的法案。 1933 以及证券交易法 1934,这导致了美国证券交易委员会的出现。他们的主要任务是帮助公司获得信心,并根据公众做出真实诚实的声明。此外,经纪商和交易商公平对待他们的交易者/投资者。

2008,大衰退降临到每个人头上。美国证券交易委员会负责起诉引发危机的金融公司,并向投资者返还数十亿美元的资金。

然而,美国证券交易委员会因没有帮助陷入并非由他们引起的问题的经纪人和经理而受到批评。然而,例如,华尔街因其在危机期间犯下的罪行而被判入狱。对其他欺诈行为采取罚款或行政处罚的方式解决。

SEC 现在负责对不遵守规定的规则和条例并违反规定的任何欺诈公司或个人进行民事执法。SEC 可以纠正的众多违法行为包括抹黑误导性或虚假信息、发现欺诈活动以及会计内幕交易行为。这是美国证券交易委员会开展的主要活动。

美国证券交易委员会 (SEC) 是否监管二元期权?

是的,SEC 确实监管 二元期权交易 美国自 2008 年起就允许其在交易所上市。芝加哥期权交易所Nadex 遵循这一决定,推出了针对零售交易者量身定制的标准化二元期权。

但需要注意的是,大多数二元期权交易都在美国境外进行,不属于美国监管机构的管辖范围。因此,美国交易者必须仔细检查他们选择的经纪商是否受美国证券交易委员会监管,以确保安全性和合规性。

关于作者

Percival Knight
Percival Knight 是一位拥有十多年经验的二元期权交易者。主要是他的60秒交易命中率非常高。我最喜欢的策略是使用烛台和假突破

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