¿Qué es la SEC (Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU.)? Definición e historia

El sitio web oficial de la SEC

Popularmente conocido como SEGUNDOel Comisión de Valores de EE.UU es responsable de mirar por encima de la bolsa de valores, asesores de inversión, los fondos de inversión, así como corredores de bolsa, y distribuidores para proporcionar un proceso de trato justo, divulgar información importante del mercado así como evitar cualquier actividad fraudulenta. Hablemos un poco más sobre la Comisión de Bolsa y Valores junto con su historia y cómo se estableció.

¿Qué es la Comisión de Valores y Bolsa?

Logotipo oficial de los EE.UU. Comisión de Bolsa y Valores (SEC)

Es una agencia regulada por el gobierno federal que trabaja de manera independiente para proteger a sus inversionistas y mantener un mercado de seguridad que funcione de manera ordenada, al mismo tiempo que crea y facilita capital.

Se sabe que la SEC comercializa la divulgación completa al público, protege a los inversores de cualquier práctica de fraude y también supervisa el funcionamiento de las empresas en los Estados Unidos. Fueron formados en 1934 por el Congreso como pioneros de los reguladores federales para el mercado de valores.

Los corredores de libros que trabajan en firmas de suscripción también toman declaraciones de registro aprobadas por la SEC. Los servicios financieros como corredores/distribuidores, administradores de activos e incluso empresas se registran en la SEC antes de comenzar su negocio.

Por ejemplo, si necesita cambiar cepo, necesitará la aprobación de la Comisión de Bolsa y Valores. Incluso pueden emprender acciones civiles contra los infractores de la ley y unirse al departamento de justicia para participar en el trabajo en casos penales.

Las dos funciones principales de la SEC en los juicios civiles son prohibir cualquier violación futura mediante la orden de "mandatos judiciales" y el desembolso de ganancias ilegales.

Historia de la comisión de valores y cambios

Historia de la comisión de valores y cambio

En 1929, el mercado de valores de EE. UU. colapsó, y muchas empresas perdieron todo su valor y trabajaron, y se declararon en bancarrota porque todos tenían información falsa y, como resultado, los mercados se desplomaron.

Por lo tanto, el Congreso aprobó una ley conocida como Ley de Valores en el año 1933 y la Ley de Intercambio de Valores de 1934, que condujo al surgimiento de la SEC. Su tarea principal era ayudar a las empresas a ganar confianza y hacer declaraciones que fueran verdaderas y honestas según el público. Además, los corredores y comerciantes trataban a sus comerciantes/inversionistas de manera justa.

En 2008, la Gran Recesión estaba sobre todos. La SEC fue responsable de enjuiciar a las empresas financieras que condujeron a la crisis y de devolver dinero en cantidades de miles de millones de dólares a los inversores.

Sin embargo, la SEC ha sido criticada por no ayudar a los corredores y administradores que estaban atrapados en problemas que no fueron causados por ellos. Sin embargo, Wall Street, por ejemplo, fue encarcelado por los delitos que cometió durante la crisis. Otros fraudes se resolvieron tomando sanciones monetarias o aceptando sanciones administrativas.

La SEC ahora es responsable de la ejecución civil contra cualquier empresa o individuo fraudulento que no siga las reglas y regulaciones estipuladas y las viole. Algunos de los muchos delitos que la SEC puede corregir incluyen desacreditar información engañosa o falsa, descubrir la actividad fraudulenta y prácticas contables de abuso de información privilegiada. Esta es la principal actividad que lleva a cabo la Comisión de Bolsa y Valores.

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