Co je SEC (US Securities and Exchange Commission)? Definice a historie

Oficiální stránky SEC

Lidově známý jako SECa Americká komise pro cenné papíry a burzu je zodpovědný za peering na burze cenných papírů, investiční poradci, podílové fondy, stejně jako makléři cenných papírů, a prodejci, aby zajistili spravedlivé jednání, zveřejňovat důležité informace o trhu jakož i vyhnout se jakékoli podvodné činnosti. Pojďme diskutovat více o Komisi pro bezpečnost a burzu spolu s její historií a jak se etablovala.

Co je Komise pro bezpečnost a burzu?

Oficiální logo USA. Provize za cenné papíry a burzy (SEC)

Jedná se o federální vládou regulovanou agenturu, která pracuje nezávisle na ochraně svých investorů a udržování řádně fungujícího trhu s bezpečností a zároveň vytváří a usnadňuje kapitál.

O SEC je známo, že nabízí úplné zveřejňování informací veřejnosti, chrání investory před podvodnými praktikami a také monitoruje fungování společností ve Spojených státech. Byly založeny v roce 1934 Kongresem jako průkopník federálních regulátorů pro trh cenných papírů.

Zadavatelé knih, kteří pracují v upisovacích firmách, také berou registrační prohlášení, která jsou schválena SEC. Finanční služby jako makléři/dealeři, správci aktiv a dokonce i firmy se před zahájením podnikání registrují u SEC.

Například pokud potřebujete vyměnit zásoby, budete potřebovat souhlas Komise pro bezpečnost a burzu. Mohou dokonce podniknout občanskoprávní kroky proti porušovatelům zákona a nastoupit na palubu ministerstva spravedlnosti, aby se podíleli na práci na trestních případech.

Hlavní dvě funkce SEC v občanskoprávních sporech jsou zakázat jakékoli budoucí porušování nařízením „příkazů“ a odváděním nezákonných zisků.

Historie cenných papírů a burzovní komise

Historie cenných papírů a burzovní provize

V roce 1929 se americký akciový trh zhroutil, a tak mnoho společností ztratilo veškerou svou hodnotu a pracovalo, dostaly se do bankrotu, protože každý měl nepravdivé informace, a v důsledku toho se trhy propadly.

Proto Kongres v roce 1933 schválil zákon známý jako zákon o cenných papírech a zákon o burze cenných papírů z roku 1934, který vedl ke vzniku SEC. Jejich hlavním úkolem bylo pomoci společnostem získat důvěru a učinit prohlášení, která byla podle veřejnosti pravdivá a upřímná. Navíc makléři a dealeři zacházeli se svými obchodníků/investoři spravedlivě.

V roce 2008 zasáhla všechny velká recese. SEC byla zodpovědná za stíhání finančních společností, které vedly ke krizi, a za vrácení peněz v miliardových částkách investorům.

SEC však byla kritizována za to, že nepomohla makléřům a manažerům, kteří uvízli v problémech, které nezpůsobili oni sami. Nicméně například Wall Street byla uvězněna za zločiny, které spáchala během krize. Ostatní podvody byly řešeny peněžitými sankcemi nebo přijímáním správních trestů.

SEC je nyní odpovědná za občanskoprávní vymáhání všech podvodných firem nebo jednotlivců, kteří nedodržují stanovená pravidla a předpisy a porušují je. Některé z mnoha trestných činů, které může SEC napravit, zahrnují diskreditaci zavádějících nebo nepravdivých informací, zjištění podvodné činnosti a také praktiky obchodování zasvěcených osob v účetnictví. Jedná se o hlavní činnost, kterou vykonává Komise pro cenné papíry.

Definováno uživatelem