Hvad er SEC (US Securities and Exchange Commission)? Definition og historie

Den officielle hjemmeside for SEC

Populært kendt som SECdet US Securities and Exchange Commission er ansvarlig for peering over værdipapirbørsen, investeringsrådgivere, investeringsforeninger, samt værdipapirmæglere, og forhandlere til at levere en fair aftaleproces, videregive vigtige markedsoplysninger såvel som undgå enhver svigagtig aktivitet. Lad os diskutere noget mere om Security and Exchange Commission sammen med dens historie og hvordan den etablerede sig.

Hvad er Security And Exchange Commission?

USA's officielle logo. Værdipapir- og børsprovision (SEC)

Det er et føderalt regeringsreguleret agentur, der arbejder uafhængigt for at beskytte sine investorer og opretholde et velordnet fungerende sikkerhedsmarked og samtidig skabe og facilitere kapital.

SEC er kendt for at markedsføre fuld afsløring til offentligheden, beskytte investorer mod enhver svigpraksis og også overvåge virksomhedernes arbejde i USA. De blev dannet i 1934 af Kongressen som pioneren inden for føderale regulatorer for værdipapirmarkedet.

Bogløbere, der arbejder i garantifirmaer, tager også registreringserklæringer, der er godkendt af SEC. Finansielle tjenester som mæglere/forhandlere, kapitalforvaltere og endda firmaer registrerer sig hos SEC, før de starter deres virksomhed.

For eksempel hvis du skal bytte aktier, skal du have godkendelse fra Security and Exchange Commission. De kan endda tage civile søgsmål mod lovovertrædere og komme ombord med justitsministeriet for at deltage i arbejdet med straffesager.

SEC's to vigtigste funktioner i civile retssager er at forbyde enhver fremtidig overtrædelse ved at beordre "påbud" og udelukke ulovlige overskud.

Sikkerheds- og udvekslingsprovisionens historie

Historien om værdipapirer og børskommission

I 1929 styrtede det amerikanske aktiemarked, og så mange virksomheder mistede alt deres værd og arbejdede, gik i konkurs, da alle havde falsk information, og markederne dykkede som et resultat.

Derfor vedtog Kongressen en lov kendt som Securities Act i år 1933 og Security Exchange Act af 1934, som førte til fremkomsten af SEC. Deres hovedopgave var at hjælpe virksomhederne med at få tillid og komme med udsagn, der var sande og ærlige ifølge offentligheden. Desuden behandlede mæglere og forhandlere deres handlende/investorer retfærdigt.

I 2008 var den store recession over alle. SEC var ansvarlig for at retsforfølge finansielle virksomheder, der førte til krisen, og returnere penge i milliardbeløb til investorerne.

SEC er dog blevet kritiseret for ikke at hjælpe de mæglere og ledere, der sad fast i problemer, der ikke var forårsaget af dem. Men Wall Street blev for eksempel fængslet for de forbrydelser, den begik under krisen. Andre svig blev afgjort ved at tage pengebøder eller acceptere administrative straffe.

SEC er nu ansvarlig for den civile håndhævelse af enhver svindelvirksomhed eller person, der ikke følger de fastsatte regler og forskrifter og overtræder dem. Nogle af de mange lovovertrædelser, der kan rettes af SEC, omfatter miskreditering af vildledende eller falsk information, at finde ud af den svigagtige aktivitet samt regnskabsmæssige insiderhandelspraksis. Dette er den største aktivitet, der udføres af Securities and Exchange Commission.

Fast