El Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) es un organismo regulador que supervisa diversos aspectos del mercado de valores en los Estados Unidos. Supervisa las bolsas de valores, los asesores de inversiones, los fondos mutuos, los corredores y los comerciantes para garantizar prácticas justas, divulgar información crítica del mercado y prevenir actividades fraudulentas.
SEC (Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU.) en pocas palabras
- La SEC supervisa varios aspectos del mercado de valores en los EE. UU. para garantizar prácticas justas y prevenir el fraude.
- Opera de forma independiente para proteger a los inversores y mantener un mercado ordenado al tiempo que facilita la creación de capital.
- Se requiere registro en la SEC para servicios financieros como corredores, distribuidores y administradores de activos.
- En el ámbito del comercio de opciones binarias, la SEC regula las actividades en EE. UU. desde 2008 y garantiza la seguridad y el cumplimiento.
Comprender la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU.
La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. es una agencia regulada por el gobierno federal que trabaja de forma independiente para proteger a sus inversores y mantener un mercado de valores que funcione de manera ordenada y al mismo tiempo crear y facilitar capital.
Se sabe que la SEC comercializa la divulgación completa al público, protege a los inversores de cualquier práctica de fraude y también supervisa el funcionamiento de las empresas en los Estados Unidos. Fueron formados en 1934 por el Congreso como pioneros de los reguladores federales para el mercado de valores.
Los brokers de libros que trabajan en firmas de suscripción también toman declaraciones de registro aprobadas por la SEC. Los servicios financieros como corredores/distribuidores, administradores de activos e incluso empresas se registran en la SEC antes de comenzar su negocio.
Por ejemplo, si necesita intercambiar acciones, necesitará la aprobación de la Comisión de Bolsa y Valores. Incluso pueden emprender acciones civiles contra los infractores de la ley y sumarse al departamento de justicia para participar en el trabajo en casos penales.
Las dos funciones principales de la SEC en demandas civiles son prohibir cualquier violación futura ordenando “medidas judiciales” y degüelle de ganancias ilegales.
Historia de la Comisión de Bolsa y Valores
En 1929, el mercado de valores estadounidense se desplomó y muchas empresas perdieron todo su valor y trabajaron, quebrando porque todo el mundo tenía información falsa y, como resultado, los mercados se desplomaron.
Por lo tanto, el Congreso aprobó una ley conocida como Ley de Valores en el año 1933 y la Ley de Intercambio de Valores de 1934, lo que condujo al surgimiento de la SEC. Su tarea principal era ayudar a las empresas a ganar confianza y hacer declaraciones verdaderas y honestas ante el público. Además, los corredores y comerciantes trataron a sus comerciantes/inversores de manera justa.
En 2008, la Gran Recesión estaba sobre todos. La SEC se encargó de procesar a las empresas financieras que provocaron la crisis y de devolver dinero por miles de millones de dólares a los inversores.
Sin embargo, la SEC ha sido criticada por no ayudar a los brokers y administradores que estaban atrapados en problemas que no fueron causados por ellos. Sin embargo, Wall Street, por ejemplo, fue encarcelado por los delitos que cometió durante la crisis. Otros fraudes se resolvieron tomando sanciones monetarias o aceptando sanciones administrativas.
La SEC ahora es responsable de la aplicación civil contra cualquier empresa o individuo fraudulento que no siga las reglas y regulaciones estipuladas y las viole. Algunos de los muchos delitos que la SEC puede corregir incluyen desacreditar información engañosa o falsa, descubrir actividades fraudulentas y prácticas contables de uso de información privilegiada. Esta es la principal actividad llevada a cabo por la Comisión de Bolsa y Valores.
¿La SEC regula las opciones binarias?
Sí, la SEC regula comercio de opciones binarias en los Estados Unidos, habiéndolo permitido en los intercambios desde 2008. El Bolsa de Opciones de la Junta de Chicago y Nadex Siguió esta decisión introduciendo opciones binarias estandarizadas adaptadas a los comerciantes minoristas.
Sin embargo, es importante tener en cuenta que la mayoría del comercio de opciones binarias se realiza fuera de EE. UU. y no está bajo el alcance de los reguladores estadounidenses. Por lo tanto, los operadores estadounidenses deben comprobar cuidadosamente si el corredor elegido está regulado por la SEC para garantizar tanto la seguridad como el cumplimiento.
