FINRA (Autoridad Reguladora de la Industria Financiera): Definición


La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), una agencia privada no gubernamental, es responsable de desarrollar y hacer cumplir las leyes que se aplican a las firmas de corretaje autorizadas y las empresas de asesoría financiera en los EE. UU.

Su objetivo declarado es “proteger a los participantes del mercado contra el fraude y el comportamiento poco ético.Es vista como una entidad autorregulada.

FINRA en pocas palabras

  • Una agencia privada hace cumplir las leyes para firmas de corretaje y asesores financieros estadounidenses.
  • En 2007, las actividades de NASD y NYSE se fusionaron para simplificar las regulaciones.
  • Regula el comercio de opciones binarias en los EE. UU., a pesar de su popularidad limitada y los persistentes esquemas fraudulentos.

Formación histórica

En 2007, la Federación Nacional de Instituciones Financieras (NASD) y las actividades regulatorias, de aplicación y de mediación de la Bolsa de Valores de Nueva York (bolsa de Nueva York) fusionado para formar FINRA. El objetivo de la unificación era eliminar regulaciones redundantes o duplicadas y hacer su cumplimiento menos costoso y engorroso. 

¿Qué es una licencia FINRA?

Es la certificación que se le exigiría para operar en el sector financiero: comprende instituciones financieras, bancos comunitarios, acciones y aseguradoras de salud.

¿Es beneficiosa una licencia FINRA?

El sitio web oficial de la FINRA

Ciertamente, muchos factores establecen que FINRA es muy beneficioso. Sin embargo, algunos de los principales factores se describen a continuación. 

Conseguir un fantástico patrocinio

Los egresados deberán ubicar una empresa para facilitar su ingreso al negocio de valores como parte de las Ventajas de una Licencia FINRA en el proceso 2021. Cualquier novato puede aprovechar esta excelente oportunidad porque ofrece una rampa de salida.

Serás un recién graduado con una licencia FINRA válida. A pesar de esto, los clientes no necesariamente harán cola en la puerta para pedirte que manejes su cartera. Un administrador de patrimonio con poca experiencia previa es alguien a evitar. 

La forma ideal de lanzar tu nuevo trabajo y adquirir experiencia es, por tanto, a través del patrocinio. Preste mucha atención durante todo el programa de pasantías porque también es una forma de fortalecer su currículum.

Un ambiente de trabajo dificil

No hay duda de que es difícil aburrirse en este sector a menos que trabaje por cuenta propia o sea empleado de una empresa. Aunque no tenga muchas tareas diarias repetidas, siempre debe mantener su mente aguda y su conocimiento actualizado.

Además, convertirse en un broker de bolsa requiere varias habilidades, incluidas las ventas, el marketing, el trato con los clientes, el uso y la manipulación de la tecnología, etc. sectores ya disponibles.

Independencia del comerciante

Una licencia FINRA es una de las mejores cosas que puede obtener si le gusta comerciar. A modo de ilustración, una licencia de la Serie 7 permite a cualquier graduado vender casi cualquier clase de activo (desde acciones hasta bonos y más). 

Hay, por supuesto, algunas restricciones (sin bienes raíces, seguros de vida o futuros de productos básicos), pero aparte de eso, eres libre de vivir tu vida como broker de bolsa como quieras.

Implica que puede participar en el comercio personal (ya no es necesario pasar por intermediarios). Además, su situación puede ser favorable ya que la venta promedio de 1PO vale aproximadamente US $108 millones.

¿La FINRA regula las opciones binarias?

Sí, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) regula el comercio de opciones binarias en el Estados Unidos. Sin embargo, las opciones binarias tienen una popularidad limitada en Estados Unidos debido a restricciones regulatorias. Operar con opciones binarias implica riesgos importantes, ya que son propuestas de todo o nada, en las que los inversores ganan una cantidad predeterminada de dinero o pierden toda su inversión. A pesar de sus regulaciones, persisten los esquemas fraudulentos asociados con el comercio de opciones binarias, y muchos de ellos se originan fuera de los Estados Unidos.

Resumiendo

En resumen, los exámenes de calificación para expertos en valores también son manejados por FINRA. Además, el informe de progreso de la actividad administrativa de FINRA solo menciona medidas oficiales y omite las informales, incluidas las cartas de advertencia a empresas o personas.

Sobre el Autor

Percival Knight
Percival Knight es un operador experimentado de opciones binarias desde hace más de diez años. Principalmente, realiza operaciones de 60 segundos con una tasa de aciertos muy alta. Mis estrategias favoritas son las velas japonesas y las rupturas falsas.

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