Mis on SEC (USA väärtpaberi- ja börsikomisjon)? Definitsioon ja ajalugu

SECi ametlik veebisait

Rahvasuus tuntud kui SECa USA väärtpaberi- ja börsikomisjon on vastutab väärtpaberibörsi jälgimise eest, investeerimisnõustajad, investeerimisfondid, samuti väärtpaberimaaklerid, ja edasimüüjad, et tagada õiglane tehinguprotsess, avaldama olulist turuteavet sama hästi kui vältige igasugust pettust. Räägime lähemalt Turva- ja Börsikomisjonist, selle ajaloost ja sellest, kuidas see end sisse seadis.

Mis on turva- ja vahetuskomisjon?

USA ametlik logo. Väärtpaberi- ja börsikomisjon (SEC)

See on föderaalvalitsuse reguleeritud agentuur, mis töötab iseseisvalt, et kaitsta oma investoreid ja säilitada korralikult toimivat turvaturgu, luues ja hõlbustades samal ajal kapitali.

Teadaolevalt turustab SEC avalikkusele täielikku avalikustamist, kaitseb investoreid mis tahes pettuste eest ja jälgib ka ettevõtete tööd Ameerika Ühendriikides. Kongress asutas nad 1934. aastal väärtpaberituru föderaalregulaatorite pioneerina.

Emissioonifirmades töötavad raamatupidajad võtavad ka SEC-i poolt heaks kiidetud registreerimisavaldusi. Finantsteenused, nagu maaklerid/diilerid, varahaldurid ja isegi ettevõtted, registreeruvad enne äritegevuse alustamist SEC-is.

Näiteks kui on vaja vahetada aktsiad, vajate turva- ja börsikomisjoni heakskiitu. Nad võivad isegi algatada tsiviilhagi seaduserikkujate vastu ja saada kriminaalasjadega seotud töös osalemiseks justiitsosakonnaga koostööd.

SEC-i kaks peamist ülesannet tsiviilhagide puhul on keelata mis tahes tulevane rikkumine, tehes ettekirjutusi ja kaotades ebaseadusliku kasumi.

Turva- ja vahetuskomisjoni ajalugu

Väärtpaberi- ja börsikomisjoni ajalugu

1929. aastal kukkus USA aktsiaturg kokku ja nii paljud ettevõtted kaotasid kogu oma väärtuse ja töötasid ning läksid pankrotti, kuna kõigil oli valeinformatsioon ja turud langesid selle tulemusena.

Seetõttu võttis Kongress 1933. aastal vastu seaduse, mida tuntakse väärtpaberiseadusena ja 1934. aasta väärtpaberibörsi seadusena, mis viis SECi tekkeni. Nende põhiülesanne oli aidata ettevõtetel võita usaldust ja teha ütlusi, mis avalikkuse arvates oleksid tõesed ja ausad. Pealegi kohtlesid maaklerid ja edasimüüjad oma kauplejad/investorid õiglaselt.

2008. aastal tabas kõiki suur majanduslangus. SEC vastutas kriisini viinud finantsettevõtete vastutusele võtmise ja miljardi dollari suuruste summade investoritele tagastamise eest.

SEC-i on aga kritiseeritud selle eest, et ta ei aidanud maaklereid ja juhte, kes olid takerdunud probleemidesse, mida nad ei põhjustanud. Kuid näiteks Wall Street mõisteti kriisi ajal toime pandud kuritegude eest vangi. Ülejäänud pettused lahendati rahalise karistuse või halduskaristuse võtmisega.

SEC vastutab nüüd tsiviilõigusliku jõustamise eest iga petturifirma või üksikisiku suhtes, kes ei järgi ettenähtud eeskirju ja eeskirju ning rikub neid. Mõned paljudest rikkumistest, mida SEC saab parandada, hõlmavad eksitava või valeteabe diskrediteerimist, pettuse väljaselgitamist ja siseringi kauplemise tavade arvestamist. See on väärtpaberi- ja börsikomisjoni peamine tegevus.

Parandatud