SEC (کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده) چیست؟ | تعریف و تاریخچه


در کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) یک نهاد نظارتی است که بر جنبه های مختلف بازار اوراق بهادار در ایالات متحده نظارت دارد. این سازمان مبادلات اوراق بهادار، مشاوران سرمایه گذاری، صندوق های سرمایه گذاری مشترک، کارگزاران و معامله گران را برای اطمینان از اعمال منصفانه، افشای اطلاعات مهم بازار و جلوگیری از فعالیت های متقلبانه نظارت می کند.

SEC (کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده) به طور خلاصه

  • SEC بر جنبه های مختلف بازار اوراق بهادار در ایالات متحده نظارت می کند تا از اقدامات منصفانه و جلوگیری از تقلب اطمینان حاصل کند.
  • این به طور مستقل برای محافظت از سرمایه گذاران و حفظ یک بازار منظم و در عین حال تسهیل ایجاد سرمایه عمل می کند.
  • ثبت نام در SEC برای خدمات مالی مانند کارگزاران، فروشندگان و مدیران دارایی الزامی است.
  • در زمینه تجارت گزینه های باینری، SEC از سال 2008 فعالیت های خود را در ایالات متحده تنظیم کرده است و امنیت و انطباق را تضمین می کند.

آشنایی با کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده

کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده یک آژانس تحت نظارت دولت فدرال است که به طور مستقل کار می کند از سرمایه گذاران خود محافظت کند و حفظ یک بازار امنیتی کاری منظم و همزمان ایجاد و تسهیل سرمایه.

SEC شناخته شده است که افشای کامل را برای عموم عرضه می کند، از سرمایه گذاران در برابر هرگونه روش تقلب محافظت می کند، و همچنین بر عملکرد شرکت ها در ایالات متحده نظارت می کند. آنها در سال 1934 توسط کنگره به عنوان پیشگام تنظیم کننده های فدرال برای بازار اوراق بهادار تشکیل شدند.

کتابدارانی که در شرکت‌های پذیره‌نویسی کار می‌کنند، اظهارنامه‌های ثبت‌نامی را نیز می‌گیرند که توسط SEC تأیید شده است. خدمات مالی مانند کارگزاران/فروشندگان، مدیران دارایی و حتی شرکت ها قبل از شروع کسب و کار خود در SEC ثبت نام می کنند.

به عنوان مثال، اگر شما نیاز به مبادله سهام دارید، به تایید کمیسیون امنیت و بورس نیاز دارید. آنها حتی می توانند علیه قانون شکنان اقدام مدنی انجام دهند و با وزارت دادگستری برای مشارکت در کار در پرونده های جنایی همکاری کنند.

دو وظیفه اصلی SEC در دعاوی مدنی عبارتند از: با دستور "دستورالعمل" هرگونه تخلف در آینده را ممنوع کنید و رد کردن سود غیرقانونی.

تاریخچه کمیسیون بورس و اوراق بهادار

که در 1929، بازار سهام ایالات متحده سقوط کرد و بسیاری از شرکت ها تمام ارزش خود را از دست دادند و کار کردند و ورشکست شدند زیرا همه اطلاعات نادرست داشتند و در نتیجه بازارها سقوط کردند.

بنابراین، کنگره قانونی به نام قانون اوراق بهادار در سال تصویب کرد 1933 و قانون تبادل امنیت از 1934، که منجر به ظهور SEC شد. وظیفه اصلی آنها این بود که به شرکت ها کمک کنند تا اعتماد به نفس پیدا کنند و اظهاراتی درست و صادقانه از نظر مردم بیان کنند. علاوه بر این، کارگزاران و دلالان با معامله گران/سرمایه گذاران خود منصفانه رفتار کردند.

که در 2008، رکود بزرگ همه را فرا گرفت. SEC مسئول پیگرد قانونی شرکت های مالی بود که منجر به بحران شد و پول های میلیارد دلاری را به سرمایه گذاران بازگرداند.

با این حال، SEC به دلیل کمک نکردن به کارگزاران و مدیرانی که در مشکلاتی گیر کرده بودند مورد انتقاد قرار گرفته است. با این حال، برای مثال، وال استریت به خاطر جنایاتی که در طول بحران مرتکب شد، زندانی شد. سایر کلاهبرداری ها با اعمال جریمه های نقدی یا پذیرش مجازات های اداری برطرف شد.

SEC اکنون مسئول اجرای مدنی علیه هر شرکت یا فردی کلاهبرداری است که قوانین و مقررات مقرر را رعایت نکرده و آنها را نقض کند. برخی از بسیاری از تخلفاتی که می توانند توسط SEC اصلاح شوند عبارتند از: بی اعتبار کردن اطلاعات گمراه کننده یا نادرست، کشف فعالیت های متقلبانه، و همچنین شیوه های معاملاتی خودی حسابداری. این فعالیت عمده ای است که توسط کمیسیون بورس و اوراق بهادار انجام می شود.

آیا SEC گزینه های باینری را تنظیم می کند؟

بله، SEC تنظیم می کند معاملات باینری آپشن در ایالات متحده، که از سال 2008 به آن اجازه ورود به مبادلات را داده است. در تبادل گزینه های هیئت مدیره شیکاگو و Nadex این تصمیم را با معرفی گزینه های باینری استاندارد متناسب با خرده فروشان دنبال کرد.

با این حال، توجه به این نکته مهم است که اکثر معاملات باینری آپشن در خارج از ایالات متحده انجام می شود و تحت حیطه تنظیم کننده های ایالات متحده قرار نمی گیرند. بنابراین، معامله گران ایالات متحده باید به دقت بررسی کنند که آیا کارگزار انتخابی آنها توسط SEC تنظیم می شود تا از امنیت و انطباق اطمینان حاصل شود.

درباره نویسنده

Percival Knight
Percival Knight یک معامله گر باتجربه گزینه های باینری برای بیش از ده سال است. به طور عمده، او معاملات 60 ثانیه ای را با نرخ ضربه بسیار بالا معامله می کند. استراتژی های مورد علاقه من استفاده از شمعدان ها و تقلبی است

یک نظر بنویسید