Mikä on SEC (US Securities and Exchange Commission)? Määritelmä ja historia

SEC:n virallinen verkkosivusto

Tunnetaan yleisesti nimellä SECthe US Securities and Exchange Commission On vastuussa arvopaperipörssin peeringistä, sijoitusneuvojat, yhteiset varat, sekä arvopaperinvälittäjät, ja jälleenmyyjät tarjoamaan reilun kaupan prosessin, paljastaa tärkeitä markkinatietoja yhtä hyvin kuin välttää vilpillistä toimintaa. Keskustellaanpa lisää Security and Exchange Commissionista, sen historiasta ja siitä, miten se vakiinnutti asemansa.

Mikä on Security and Exchange Commission?

Yhdysvaltain virallinen logo. Securities and Exchange Commission (SEC)

Se on liittovaltion hallituksen sääntelemä virasto, joka toimii itsenäisesti suojellakseen sijoittajiaan ja ylläpitääkseen asianmukaisesti toimivia tietoturvamarkkinoita samalla kun se luo ja helpottaa pääomaa.

SEC:n tiedetään markkinoivan täydellistä julkistamista, suojelevan sijoittajia kaikilta petoksilta ja valvovan myös yritysten toimintaa Yhdysvalloissa. Kongressi perusti ne vuonna 1934 arvopaperimarkkinoiden liittovaltion sääntelyviranomaisten edelläkävijöiksi.

Vakuutusyhtiöissä työskentelevät kirjanpitäjät ottavat myös SEC:n hyväksymät rekisteröintilausunnot. Rahoituspalvelut, kuten välittäjät/jälleenmyyjät, omaisuudenhoitajat ja jopa yritykset rekisteröityvät SEC:hen ennen liiketoiminnan aloittamista.

Esimerkiksi, jos sinun on vaihdettava osakkeet, tarvitset hyväksynnän Security and Exchange Commissionilta. He voivat jopa ryhtyä siviilitoimiin lainrikkojia vastaan ja liittyä oikeusministeriöön osallistuakseen rikosasioiden käsittelyyn.

SEC:n kaksi päätehtävää siviilioikeudellisissa kanteissa on estää kaikki tulevat rikkomukset määräämällä "kieltomääräyksiä" ja lyömällä laittomia voittoja.

Turvallisuus- ja vaihtokomission historia

Arvopaperi- ja vaihtokomissioiden historia

Vuonna 1929 Yhdysvaltain osakemarkkinat romahtivat, ja niin monet yritykset menettivät kaiken arvonsa ja työskentelivät ja menivät konkurssiin, koska kaikilla oli väärää tietoa, minkä seurauksena markkinat romahtivat.

Siksi kongressi hyväksyi vuonna 1933 arvopaperilaina tunnetun lain ja vuoden 1934 arvopaperivaihtolain, mikä johti SEC:n syntymiseen. Heidän päätehtävänään oli auttaa yrityksiä saamaan luottamusta ja antamaan yleisön mielestä totta ja rehellisiä lausuntoja. Lisäksi välittäjät ja jälleenmyyjät kohtelivat heitä kauppiaita/sijoittajat reilusti.

Vuonna 2008 suuri taantuma oli kaikkien päällä. SEC oli vastuussa kriisiin johtaneiden rahoitusyritysten syytteeseenpanosta ja miljardien dollarin rahojen palauttamisesta sijoittajille.

SEC:tä on kuitenkin arvosteltu siitä, että se ei auttanut välittäjiä ja johtajia, jotka olivat juuttuneet ongelmiin, jotka eivät ole heidän aiheuttamiaan. Kuitenkin esimerkiksi Wall Street joutui vankilaan rikoksista, joita se teki kriisin aikana. Muut petokset ratkaistiin ottamalla raharangaistus tai hyväksymällä hallinnolliset rangaistukset.

SEC on nyt vastuussa siviilioikeudellisista täytäntöönpanotoimista sellaisia petosyrityksiä tai henkilöitä vastaan, jotka eivät noudata annettuja sääntöjä ja määräyksiä ja rikkovat niitä. SEC voi korjata monia rikkomuksia, kuten harhaanjohtavien tai väärien tietojen huonontaminen, petollisen toiminnan selvittäminen sekä sisäpiirikauppojen kirjanpito. Tämä on Securities and Exchange Commissionin tärkein toiminta.

Käyttäjän määrittelemä