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Populairement connu sous le nom de SECONDE, la Commission des valeurs mobilières des États-Unis est responsable du peering sur la bourse des valeurs mobilières, des conseillers en placement, fonds communs de placement, ainsi que des courtiers en valeurs mobilières, et les concessionnaires pour fournir un processus de transaction équitable, divulguer des informations importantes sur le marché ainsi que éviter toute activité frauduleuse. Discutons un peu plus de la Security and Exchange Commission, de son histoire et de la façon dont elle s'est établie.
Qu'est-ce que la Commission de sécurité et d'échange ?
Il s'agit d'une agence réglementée par le gouvernement fédéral qui travaille de manière indépendante pour protéger ses investisseurs et maintenir un marché de la sécurité en bon état de fonctionnement tout en créant et en facilitant simultanément le capital.
La SEC est connue pour commercialiser une divulgation complète au public, protéger les investisseurs de toute pratique frauduleuse et également surveiller le fonctionnement des entreprises aux États-Unis. Ils ont été formés en 1934 par le Congrès en tant que pionnier des régulateurs fédéraux du marché des valeurs mobilières.
Les teneurs de livre qui travaillent dans des sociétés de souscription prennent également des déclarations d'enregistrement approuvées par la SEC. Les services financiers tels que les courtiers/négociants, les gestionnaires d'actifs et même les entreprises s'inscrivent auprès de la SEC avant de démarrer leur entreprise.
Par exemple, si vous devez échanger actions, vous aurez besoin de l'approbation de la Security and Exchange Commission. Ils peuvent même intenter une action civile contre les contrevenants et s'associer au ministère de la Justice pour participer à des travaux sur des affaires pénales.
Les deux principales fonctions de la SEC dans les poursuites civiles sont d'interdire toute violation future en ordonnant des «injonctions» et en dégorgeant les profits illégaux.
Histoire de la commission de sécurité et de change
En 1929, le marché boursier américain s'est effondré, et tant d'entreprises ont perdu toute leur valeur et ont travaillé, faisant faillite car tout le monde avait de fausses informations, et les marchés ont plongé en conséquence.
Par conséquent, le Congrès a adopté une loi connue sous le nom de Securities Act en 1933 et la Security Exchange Act de 1934, qui a conduit à l'émergence de la SEC. Leur tâche principale était d'aider les entreprises à gagner en confiance et à faire des déclarations vraies et honnêtes aux yeux du public. De plus, les courtiers et négociants traitaient leurs les commerçants/investisseurs équitablement.
En 2008, la Grande Récession était sur tout le monde. La SEC était chargée de poursuivre les sociétés financières qui ont conduit à la crise et de restituer aux investisseurs des milliards de dollars d'argent.
Cependant, la SEC a été critiquée pour ne pas avoir aidé les courtiers et les gestionnaires qui étaient coincés dans des problèmes qui n'étaient pas causés par eux. Cependant, Wall Street, par exemple, a été emprisonnée pour les crimes qu'elle a commis pendant la crise. D'autres fraudes ont été réglées en prenant des sanctions pécuniaires ou en acceptant des sanctions administratives.
La SEC est désormais responsable de l'application civile contre toute entreprise frauduleuse ou tout individu qui ne respecte pas les règles et réglementations stipulées et les enfreint. Certaines des nombreuses infractions qui peuvent être corrigées par la SEC comprennent le discrédit d'informations trompeuses ou fausses, la découverte de l'activité frauduleuse ainsi que les pratiques de délit d'initié comptable. C'est la principale activité menée par la Securities and Exchange Commission.
