SEC (US Securities and Exchange Commission) क्या है? | परिभाषा और इतिहास


The अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग (एसईसी) संयुक्त राज्य अमेरिका में प्रतिभूति बाजार के विभिन्न पहलुओं की देखरेख करने वाली एक नियामक संस्था है। यह निष्पक्ष व्यवहार सुनिश्चित करने, महत्वपूर्ण बाजार जानकारी का खुलासा करने और धोखाधड़ी गतिविधियों को रोकने के लिए प्रतिभूति एक्सचेंजों, निवेश सलाहकारों, म्यूचुअल फंड, दलालों और डीलरों की निगरानी करता है।

एसईसी (अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग) संक्षेप में

  • एसईसी निष्पक्ष कार्यप्रणाली सुनिश्चित करने और धोखाधड़ी को रोकने के लिए अमेरिका में प्रतिभूति बाजार के विभिन्न पहलुओं की देखरेख करता है।
  • यह निवेशकों की सुरक्षा और पूंजी सृजन को सुविधाजनक बनाते हुए व्यवस्थित बाजार को बनाए रखने के लिए स्वतंत्र रूप से कार्य करता है।
  • ब्रोकरों, डीलरों और परिसंपत्ति प्रबंधकों जैसी वित्तीय सेवाओं के लिए एसईसी के साथ पंजीकरण आवश्यक है।
  • बाइनरी ऑप्शन ट्रेडिंग के क्षेत्र में, एसईसी ने 2008 से यूएसए में गतिविधियों को विनियमित किया है और सुरक्षा और अनुपालन सुनिश्चित किया है।

अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग को समझना

अमेरिकी प्रतिभूति और विनिमय आयोग एक संघीय सरकार द्वारा विनियमित एजेंसी है जो स्वतंत्र रूप से काम करती है अपने निवेशकों की सुरक्षा करना और एक व्यवस्थित कार्यशील सुरक्षा बाजार को बनाए रखना, साथ ही पूंजी का सृजन और सुविधा प्रदान करना।

SEC को जनता के लिए पूर्ण प्रकटीकरण का विपणन करने, निवेशकों को किसी भी धोखाधड़ी प्रथाओं से बचाने और संयुक्त राज्य में कॉर्पोरेट के कामकाज की निगरानी करने के लिए जाना जाता है। वे 1934 में कांग्रेस द्वारा प्रतिभूति बाजार के लिए संघीय नियामकों के अग्रणी के रूप में गठित किए गए थे।

अंडरराइटिंग फर्मों में काम करने वाले बुक रनर भी एसईसी द्वारा अनुमोदित पंजीकरण विवरण लेते हैं। वित्तीय सेवाएं जैसे दलाल/डीलर, परिसंपत्ति प्रबंधक, और यहां तक कि फर्में अपना व्यवसाय शुरू करने से पहले एसईसी के साथ पंजीकरण करती हैं।

उदाहरण के लिए, यदि आपको स्टॉक एक्सचेंज करने की आवश्यकता है, तो आपको सुरक्षा और विनिमय आयोग से मंजूरी की आवश्यकता होगी। वे कानून तोड़ने वालों के खिलाफ दीवानी कार्रवाई भी कर सकते हैं और आपराधिक मामलों पर काम करने के लिए न्याय विभाग के साथ मिलकर काम कर सकते हैं।

सिविल मुकदमों में एसईसी के मुख्य दो कार्य हैं “निषेधाज्ञा” का आदेश देकर भविष्य में किसी भी उल्लंघन को रोकें तथा अवैध लाभ को ख़र्च करना.

प्रतिभूति और विनिमय आयोग का इतिहास

में 19291992 में, अमेरिकी शेयर बाजार ध्वस्त हो गया, और बहुत सी कम्पनियां अपना मूल्य और कार्यशील पूंजी खो बैठीं, दिवालिया हो गईं, क्योंकि सभी के पास गलत जानकारी थी, और परिणामस्वरूप बाजार में भारी गिरावट आई।

इसलिए, कांग्रेस ने वर्ष 1942 में प्रतिभूति अधिनियम के रूप में जाना जाने वाला एक अधिनियम पारित किया। 1933 और सुरक्षा विनिमय अधिनियम 1934, जिसके कारण एसईसी का उदय हुआ। उनका मुख्य कार्य कंपनियों को विश्वास हासिल करने और जनता के अनुसार सत्य और ईमानदार बयान देने में मदद करना था। इसके अलावा, दलाल और डीलर अपने व्यापारियों/निवेशकों के साथ उचित व्यवहार करते थे।

में 2008, महान मंदी हर किसी पर थी। एसईसी वित्तीय कंपनियों पर मुकदमा चलाने के लिए जिम्मेदार था, जिन्होंने संकट को जन्म दिया और निवेशकों को अरबों डॉलर की रकम लौटाई।

हालांकि, एसईसी की उन दलालों और प्रबंधकों की मदद नहीं करने के लिए आलोचना की गई है जो उन समस्याओं में फंस गए थे जो उनके कारण नहीं थे। हालांकि, वॉल स्ट्रीट, उदाहरण के लिए, संकट के दौरान किए गए अपराधों के लिए जेल में बंद था। अन्य धोखाधड़ी को मौद्रिक दंड लेकर या प्रशासनिक दंड स्वीकार करके सुलझाया गया।

एसईसी अब किसी भी धोखाधड़ी फर्म या व्यक्ति के खिलाफ नागरिक प्रवर्तन के लिए जिम्मेदार है जो निर्धारित नियमों और विनियमों का पालन नहीं करता है और उनका उल्लंघन करता है। एसईसी द्वारा ठीक किए जा सकने वाले कई अपराधों में से कुछ में भ्रामक या गलत जानकारी को बदनाम करना, धोखाधड़ी की गतिविधि का पता लगाना, साथ ही इनसाइडर ट्रेडिंग प्रथाओं का लेखा-जोखा रखना शामिल है। यह प्रतिभूति और विनिमय आयोग द्वारा की जाने वाली प्रमुख गतिविधि है।

क्या एसईसी बाइनरी विकल्पों को विनियमित करता है?

हां, एसईसी विनियमित करता है द्विआधारी विकल्प ट्रेडिंग संयुक्त राज्य अमेरिका में इसे 2008 से एक्सचेंजों पर अनुमति दी गई है। The शिकागो बोर्ड ऑप्शन एक्सचेंज तथा Nadex इस निर्णय के बाद खुदरा व्यापारियों के लिए मानकीकृत बाइनरी विकल्प प्रस्तुत किए गए।

हालांकि, यह ध्यान रखना महत्वपूर्ण है कि बाइनरी ऑप्शन ट्रेडिंग का अधिकांश हिस्सा अमेरिका के बाहर होता है और यह अमेरिकी विनियामकों के दायरे में नहीं आता है। इसलिए, अमेरिकी व्यापारियों को सावधानीपूर्वक जांच करनी चाहिए कि उनके द्वारा चुना गया ब्रोकर SEC द्वारा विनियमित है या नहीं, ताकि सुरक्षा और अनुपालन दोनों सुनिश्चित हो सके।

लेखक के बारे में

Percival Knight
Percival Knight दस वर्षों से अधिक समय से एक अनुभवी बाइनरी विकल्प व्यापारी है। मुख्य रूप से, वह 60-सेकंड के ट्रेडों को बहुत अधिक हिट दर पर ट्रेड करता है। मेरी पसंदीदा रणनीतियाँ कैंडलस्टिक्स और नकली-ब्रेकआउट का उपयोग करना है

टिप्पणी लिखें