FINRA(金融業監理局):定義


金融業監理局 (FINRA) 是一家私人非政府機構,負責制定和執行適用於美國授權經紀公司和財務顧問公司的法律。

它聲稱的目標是“保護市場參與者免受欺詐和不道德行為的侵害。” 它被視為一個自我監管實體。

FINRA 簡而言之

  • 一家私人機構為美國經紀公司和財務顧問執行法律。
  • 2007 年,NASD 和 NYSE 的業務合併以簡化監管。
  • 儘管二元期權交易受歡迎程度有限且欺詐行為持續存在,但它仍對美國的二元期權交易進行監管。

歷史形成

2007 年,全國金融機構聯合會 (NASD) 和紐約證券交易所的成員監管、執行和調解活動(紐約證券交易所) 合併形成 金融業監管局。統一的目標是消除冗餘或重複的法規,並降低遵守的成本和繁瑣。 

什麼是 FINRA 許可證?

這是您在金融業運作所需的認證——包括金融機構、社區銀行、股票和健康保險公司。

FINRA 執照有用嗎?

FINRA 官方網站

當然,許多因素表明 FINRA 非常有益。但是,下面將描述一些主要因素。 

獲得極好的讚助

作為 2021 年 FINRA 許可證優勢的一部分,畢業生必須找到一家公司以促進他們進入證券業務。任何新手都可以利用這個絕佳的機會,因為它提供了一個起步坡道。

您將是持有有效 FINRA 執照的應屆畢業生。儘管如此,客戶不一定會在門口排隊要求您處理他們的投資組合。以前經驗很少的財富管理機構是應該避免的。 

因此,啟動新工作並獲得經驗的理想方式是通過贊助。在整個實習計劃中密切關注,因為這也是加強你的簡歷的一種方式。

艱難的工作氛圍

毫無疑問,除非您是個體經營者或受僱於公司,否則在這個行業變得無聊是很有挑戰性的。儘管您沒有太多重複的日常瑣事,但您應該始終保持頭腦敏銳,知識與時俱進。

此外,成為一名經紀自營商需要各種能力,包括銷售、營銷、與客戶打交道、使用和操縱技術等。因此,您將受僱於一個快速發展的行業,該行業大量借用所有其他熱門和沈重的東西已經可用的部門。

交易者獨立

如果您喜歡交易,FINRA 許可證是您可以獲得的最棒的東西之一。例如,Series 7 許可證使任何畢業生都可以出售幾乎任何資產類別(從股票到債券等等)。 

當然,有一些限制(沒有房地產、人壽保險或商品期貨),但除此之外,你可以自由地過你喜歡的股票經紀人生活。

這意味著您可以從事個人交易(不再需要通過中介)。此外,您的情況可能是有利的,因為平均 1PO 銷售價值約為 $1.08 億美元。

FINRA 是否監管二元期權?

是的,金融業監理局 (FINRA) 確實對二元期權交易進行監管 美國. 然而,由於監管限制,二元期權在美國的受歡迎程度有限。交易二元期權涉及重大風險,因為它們是全有或全無的命題,投資者要么賺取預定金額,要么損失全部投資。儘管有相關規定,與二元期權交易相關的詐欺計劃仍然存在,其中許多源自美國境外。

加起來

綜上所述,證券專家的資格考試也由FINRA負責。此外,FINRA 的行政活動進度報告僅提及官方措施而省略了非正式措施,包括給企業或個人的警告信。

關於作者

Percival Knight
Percival Knight 是一位擁有十多年經驗的二元期權交易者。主要是他的60秒交易命中率非常高。我最喜歡的策略是使用燭台和假突破

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