什麼是 SEC(美國證券交易委員會)? |定義和歷史


美國證券交易委員會 (SEC) 是監督美國證券市場各方面的監管機構。 它監控證券交易所、投資顧問、共同基金、經紀人和交易商,以確保公平交易、揭露關鍵市場資訊並防止詐欺活動。

SEC(美國證券交易委員會)簡而言之

  • 美國證券交易委員會負責監督美國證券市場的各個方面,以確保公平交易並防止詐欺。
  • 它獨立運作,以保護投資者並維持有序的市場,同時促進資本創造。
  • 經紀商、交易商和資產管理公司等金融服務機構需要在 SEC 註冊。
  • 在二元期權交易領域,美國證券交易委員會 (SEC) 自 2008 年以來一直對美國的活動進行監管,並確保安全性和合規性。

了解美國證券交易委員會

美國證券交易委員會是一個受聯邦政府監管的機構,獨立運作, 保護其投資者 維持有序運作的證券市場,同時創造和促進資本。

眾所周知,美國證券交易委員會向公眾全面披露信息,保護投資者免受任何欺詐行為,並監督美國公司的運作。它們由國會於 1934 年成立,是證券市場聯邦監管機構的先驅。

在承銷公司工作的賬簿管理人也需要獲得美國證券交易委員會批准的註冊聲明。經紀人/交易商、資產管理公司,甚至公司等金融服務機構在開展業務之前都會在 SEC 註冊。

例如,如果您需要交換股票,則需要獲得美國證券交易委員會的批准。他們甚至可以對違法者提起民事訴訟,並與司法部門一起參與刑事案件的工作。

SEC 在民事訴訟中的兩個主要功能是 透過下令「禁令」來禁止未來的任何違規行為上繳違法所得.

美國證券交易委員會的歷史

1929美國股市崩盤,許多公司失去了所有的價值並繼續經營,因為每個人都掌握了虛假資訊而破產,結果市場暴跌。

因此,國會在當年通過了一項名為《證券法》的法案 1933 和《證券交易法》 1934,這導致了 SEC 的出現。他們的主要任務是幫助公司獲得信心,並根據公眾的說法做出真實、誠實的聲明。此外,經紀人和交易商公平對待他們的交易者/投資者。

2008,大衰退降臨到每個人身上。美國證券交易委員會負責起訴導致危機的金融公司,並向投資人返還數十億美元的資金。

然而,美國證券交易委員會因沒有幫助陷入並非由他們引起的問題的經紀人和經理而受到批評。然而,例如,華爾街因其在危機期間犯下的罪行而被判入獄。對其他欺詐行為採取罰款或行政處罰的方式解決。

SEC 現在負責對任何不遵守規定的規則和規定並違反規定的詐欺公司或個人進行民事執法。 SEC 可以糾正的眾多違法行為包括抹黑誤導性或虛假資訊、找出詐欺活動以及會計內線交易行為。這是美國證券交易委員會所進行的主要活動。

SEC 是否監管二元期權?

是的,SEC 確實監管 二元期權交易 美國自 2008 年起就允許其在交易所上市。芝加哥期權交易所Nadex 遵循這一決定,推出了為零售交易者量身定制的標準化二元期權。

然而,值得注意的是,大多數二元期權交易發生在美國境外,並不屬於美國監管機構的管轄範圍。因此,美國交易者必須仔細檢查他們選擇的經紀商是否受SEC監管,以確保安全性和合規性。

關於作者

Percival Knight
Percival Knight 是一位擁有十多年經驗的二元期權交易者。主要是他的60秒交易命中率非常高。我最喜歡的策略是使用燭台和假突破

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