FINRA (Regulatorno tijelo financijske industrije): Definicija


Regulatorno tijelo financijske industrije (FINRA), privatna, nevladina agencija, odgovorna je za razvoj i provedbu zakona koji se primjenjuju na ovlaštene brokerske tvrtke i tvrtke za financijske savjetnike u SAD-u.

Njegov navodni cilj je "zaštiti sudionike na tržištu od prijevare i neetičkog ponašanja.” Smatra se samoregulirajućim entitetom.

FINRA ukratko

  • Privatna agencija provodi zakone za američke brokerske tvrtke i financijske savjetnike.
  • Godine 2007. aktivnosti NASD-a i NYSE-a spojile su se kako bi se pojednostavnile regulative.
  • Regulira trgovanje binarnim opcijama u SAD-u, unatoč ograničenoj popularnosti i upornim prijevarnim shemama.

Povijesna formacija

Godine 2007. Nacionalna federacija financijskih institucija (NASD) i regulatorne, provedbene i posredničke aktivnosti članica Njujorške burze (NYSE) spojeni u oblik FINRA. Cilj objedinjavanja bio je eliminirati suvišne ili duplicirane propise i učiniti njihovo poštivanje manje skupim i glomaznim. 

Što je FINRA licenca?

To je certifikat koji bi vam bio potreban za rad u financijskom sektoru—sadrži financijske institucije, lokalne banke, dionice i zdravstvena osiguranja.

Je li FINRA licenca korisna?

Službena stranica FINRA-e

Svakako, mnogi čimbenici potvrđuju da je FINRA vrlo korisna. Međutim, neki od glavnih čimbenika opisani su u nastavku. 

Dobivanje fantastičnog sponzorstva

Diplomanti moraju locirati tvrtku koja će im olakšati ulazak u poslovanje s vrijednosnim papirima kao dio Prednosti FINRA licence u procesu 2021. Svaki početnik može iskoristiti ovu izvrsnu priliku jer nudi početnu rampu.

Bit ćete nedavni diplomirani student s važećom FINRA licencom. Unatoč tome, kupci neće nužno stajati u redu pred vratima kako bi vas zamolili da se pobrinete za njihov portfelj. Upravitelj bogatstva s malo prethodnog iskustva je netko koga treba izbjegavati. 

Idealan način da pokrenete svoj novi posao i steknete iskustvo je stoga kroz sponzorstvo. Obratite posebnu pozornost tijekom programa stažiranja jer je to također način da ojačate svoj životopis.

Teška radna atmosfera

Nema sumnje da je izazov dosaditi u ovom sektoru osim ako niste samozaposleni ili zaposleni u tvrtki. Iako nemate mnogo svakodnevnih obaveza koje se ponavljaju, uvijek bi vam trebao biti um oštar, a znanje aktualno.

Osim toga, postati broker-diler zahtijeva različite sposobnosti, uključujući prodaju, marketing, rad s klijentima, korištenje i manipuliranje tehnologijom, itd. Kao rezultat toga, bit ćete zaposleni u sektoru koji se brzo razvija i koji uvelike posuđuje od svih ostalih vrućih i teških već dostupnih sektora.

Neovisnost trgovca

FINRA licenca jedna je od najboljih stvari koje možete dobiti ako uživate u trgovanju. Kao ilustracija, licenca Serije 7 omogućuje svakom diplomiranom studentu prodaju gotovo bilo koje klase imovine (od dionica do obveznica i više). 

Postoje, naravno, neka ograničenja (bez nekretnina, životnog osiguranja ili robnih terminskih ugovora), ali osim toga, slobodni ste živjeti svoj život burzovnog mešetara kako želite.

To podrazumijeva da se možete baviti osobnim trgovanjem (više ne morate ići preko posrednika). Nadalje, vaša situacija može biti povoljna budući da prosječna 1PO prodaja vrijedi otprilike $108 milijuna US.

Regulira li FINRA binarne opcije?

Da, Regulatorno tijelo financijske industrije (FINRA) regulira trgovanje binarnim opcijama u Ujedinjene države. Međutim, binarne opcije imaju ograničenu popularnost u SAD-u zbog regulatornih ograničenja. Trgovanje binarnim opcijama uključuje značajne rizike, budući da se radi o prijedlozima sve ili ništa, gdje ulagači ili zarađuju unaprijed određeni iznos novca ili gube cjelokupno ulaganje. Unatoč propisima, prijevarne sheme povezane s trgovanjem binarnim opcijama i dalje postoje, a mnoge potječu izvan Sjedinjenih Država.

Sumirati

Ukratko, kvalifikacijske ispite za stručnjake za vrijednosne papire također provodi FINRA. Osim toga, izvješće o napretku administrativnih aktivnosti FINRA-e spominje samo službene mjere i izostavlja one neformalne, uključujući pisma upozorenja tvrtkama ili ljudima.

O autoru

Percival Knight
Percival Knight je iskusan trgovac binarnim opcijama više od deset godina. Uglavnom, on trguje trgovinama od 60 sekundi uz vrlo visoku stopu pogodaka. Moja omiljena strategija je korištenje svijećnjaka i lažnih proboja

Napiši komentar