Što je SEC (Komisija za vrijednosne papire i burzu SAD-a)? Definicija i povijest

Službena stranica SEC-a

Popularno poznat kao SECthe Komisija za vrijednosne papire i burzu SAD-a je odgovoran za nadgledanje burze vrijednosnih papira, investicijski savjetnici, investicijski fondovi, kao i brokeri vrijednosnih papira, i trgovcima kako bi osigurali proces poštenog dogovora, otkriti važne informacije o tržištu kao i izbjegavajte bilo kakve prijevarne aktivnosti. Razgovarajmo još o Komisiji za sigurnost i razmjenu zajedno s njezinom poviješću i načinom na koji se uspostavila.

Što je Komisija za sigurnost i razmjenu?

Službeni logo SAD-a. Komisija za vrijednosne papire i burzu (SEC)

To je agencija koju regulira savezna vlada koja radi neovisno kako bi zaštitila svoje ulagače i održala uredno radno tržište sigurnosti dok istovremeno stvara i olakšava kapital.

Poznato je da SEC stavlja na raspolaganje potpunu objavu podataka javnosti, štiti ulagače od bilo kakvih prijevara i također nadzire rad poduzeća u Sjedinjenim Državama. Osnovao ih je 1934. Kongres kao pionir federalnih regulatora za tržište vrijednosnih papira.

Voditelji knjiga koji rade u osiguravajućim tvrtkama također uzimaju izjave o registraciji koje je odobrio SEC. Financijske usluge kao što su brokeri/dileri, upravitelji imovinom, pa čak i tvrtke registriraju se kod SEC-a prije pokretanja poslovanja.

Na primjer, ako trebate razmjenu dionice, trebat ćete odobrenje Komisije za sigurnost i razmjenu. Oni čak mogu pokrenuti građansku akciju protiv prekršitelja zakona i udružiti se s odjelom pravosuđa zbog sudjelovanja u radu na kaznenim predmetima.

Glavne dvije funkcije SEC-a u građanskim parnicama su zabrana bilo kakvog budućeg kršenja naređivanjem "zabrana" i izvlačenjem nezakonite dobiti.

Povijest povjerenstva za sigurnost i razmjenu

Povijest provizije za vrijednosne papire

Godine 1929. burza u SAD-u se srušila i mnoge su tvrtke izgubile svu svoju vrijednost i posao, bankrotirale su jer su svi imali lažne informacije, a tržišta su kao rezultat toga pala.

Stoga je Kongres donio akt poznat kao Securities Act 1933. godine i Security Exchange Act 1934. godine, što je dovelo do pojave SEC-a. Njihov glavni zadatak bio je pomoći tvrtkama da steknu povjerenje i daju izjave koje su istinite i poštene prema javnosti. Štoviše, brokeri i trgovci tretiraju svoje trgovci/investitori pošteno.

U 2008., Velika recesija bila je za svima. SEC je bio odgovoran za procesuiranje financijskih kompanija koje su dovele do krize i vraćanje novca ulagačima u milijardama dolara.

Međutim, SEC je kritiziran jer nije pomogao brokerima i menadžerima koji su zapeli u problemima koje oni nisu uzrokovali. No, primjerice, Wall Street je zatvoren zbog zločina koje je počinio tijekom krize. Ostale prijevare namirene su novčanim kaznama ili prihvaćanjem administrativnih kazni.

SEC je sada odgovoran za građansku provedbu protiv bilo koje tvrtke ili pojedinca koji se bavi prevarom koji ne slijedi propisana pravila i propise i krši ih. Neki od brojnih prekršaja koje SEC može ispraviti uključuju diskreditiranje pogrešnih ili lažnih informacija, otkrivanje prijevarne aktivnosti kao i računovodstvene prakse trgovanja povlaštenim informacijama. Ovo je glavna aktivnost koju provodi Komisija za vrijednosne papire.

Popravljeno