A US Securities and Exchange Commission (SEC) egy szabályozó testület, amely felügyeli az Egyesült Államok értékpapírpiacának különböző aspektusait. Figyelemmel kíséri az értékpapír-tőzsdéket, a befektetési tanácsadókat, a befektetési alapokat, a brókereket és a kereskedőket, hogy biztosítsa a tisztességes gyakorlatot, nyilvánosságra hozza a kritikus piaci információkat, és megakadályozza a csalárd tevékenységeket.
A SEC (US Securities and Exchange Commission) dióhéjban
- A SEC felügyeli az egyesült államokbeli értékpapírpiac különböző aspektusait a tisztességes gyakorlatok biztosítása és a csalás megelőzése érdekében.
- A befektetők védelme és a piac rendezettségének fenntartása érdekében önállóan működik, miközben elősegíti a tőketeremtést.
- A pénzügyi szolgáltatásokhoz, például brókerekhez, kereskedőkhöz és vagyonkezelőkhöz regisztrálni kell a SEC-nél.
- A bináris opciós kereskedés területén a SEC 2008 óta szabályozza a tevékenységeket az Egyesült Államokban, és biztosítja a biztonságot és a megfelelést.
Az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdefelügyeletének megértése
Az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdefelügyelete (US Securities and Exchange Commission) egy szövetségi kormány által szabályozott ügynökség, amely független az Egyesült Államoktól megvédeni befektetőit és egy rendezetten működő biztonsági piac fenntartása, ugyanakkor tőke létrehozása és elősegítése.
A SEC köztudottan nyilvánosságra hozza a teljes nyilvánosságot, megvédi a befektetőket a csalástól, és felügyeli a vállalatok működését az Egyesült Államokban. 1934-ben alapította őket a Kongresszus az értékpapírpiac szövetségi szabályozóinak úttörőjeként.
A biztosítási cégeknél dolgozó könyvvezetők a SEC által jóváhagyott regisztrációs nyilatkozatokat is elfogadnak. A pénzügyi szolgáltatások, például a brókerek/kereskedők, vagyonkezelők és még a cégek is regisztrálnak a SEC-nél, mielőtt megkezdenék vállalkozásukat.
Például, ha részvényeket kell cserélnie, akkor a Biztonsági és Tőzsdefelügyelet jóváhagyására lesz szüksége. Akár polgári pert is indíthatnak a törvénysértők ellen, és beszállhatnak az igazságügyi osztályba, mert részt vesznek a büntetőügyekben.
A SEC fő két funkciója a polgári perekben az, hogy tiltsanak meg minden jövőbeli jogsértést „eltiltás” elrendelésével és az illegális haszon kivonása.
Az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet története
Ban ben 1929, az amerikai tőzsde összeomlott, és nagyon sok cég elvesztette értékét és dolgozott, és csődbe ment, mivel mindenki hamis információval rendelkezik, és ennek következtében a piacok zuhantak.
Ezért a Kongresszus az évben elfogadta az értékpapírtörvény néven ismert törvényt 1933 és a biztonsági cseréről szóló törvény 1934, ami a SEC kialakulásához vezetett. Fő feladatuk az volt, hogy segítsék a cégek önbizalmát, és olyan kijelentéseket tegyenek, amelyek a nyilvánosság szerint igazak és őszinték. Ezenkívül a brókerek és kereskedők tisztességesen bántak kereskedőikkel/befektetőikkel.
Ban ben 2008, a nagy recesszió mindenkit érintett. A SEC feladata volt a válsághoz vezető pénzügyi társaságok felelősségre vonása, és milliárd dolláros összegek visszajuttatása a befektetőknek.
A SEC-et azonban kritizálták, amiért nem segített azoknak a brókereknek és menedzsereknek, akik olyan problémákba ragadtak, amelyeket nem ők okoztak. A Wall Streetet azonban például börtönbe zárták a válság idején elkövetett bűncselekményeiért. A többi csalást pénzbírsággal vagy közigazgatási büntetés elfogadásával rendezték.
A SEC mostantól felelős a polgári jogérvényesítésért minden olyan csaló cég vagy magánszemély ellen, aki nem tartja be az előírt szabályokat és előírásokat, és megsérti azokat. A SEC által kijavítható számos szabálysértés közé tartozik a félrevezető vagy hamis információk hiteltelenítése, a csaló tevékenység felderítése, valamint a bennfentes kereskedelem gyakorlatának elszámolása. Ez az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet fő tevékenysége.
A SEC szabályozza a bináris opciókat?
Igen, a SEC szabályozza bináris opciós kereskedés az Egyesült Államokban, miután 2008 óta engedélyezték a tőzsdéken. A Chicago Board Options Exchange és Nadex követte ezt a döntést a kiskereskedelmi kereskedőkre szabott szabványos bináris opciók bevezetésével.
Fontos azonban megjegyezni, hogy a bináris opciós kereskedés nagy része az Egyesült Államokon kívül zajlik, és nem tartozik az Egyesült Államok szabályozóinak hatálya alá. Ezért az egyesült államokbeli kereskedőknek gondosan ellenőrizniük kell, hogy választott brókerüket a SEC szabályozza-e a biztonság és a megfelelőség biztosítása érdekében.
