Mi az a SEC (US Securities and Exchange Commission)? Definíció és történelem

A SEC hivatalos honlapja

Népszerű nevén SECa US Securities and Exchange Commission van felelős az értékpapír-tőzsde feletti átirányításért, befektetési tanácsadók, befektetési alapok, valamint értékpapír-brókerek, és a kereskedők, hogy tisztességes üzletmenetet biztosítsanak, fontos piaci információkat közölni szintén kerülje el a csalárd tevékenységet. Beszéljünk többet a Biztonsági és Tőzsdei Bizottságról, annak történetéről és arról, hogyan alakult meg.

Mi az a Security and Exchange Commission?

Az Egyesült Államok hivatalos logója. Értékpapír- és Tőzsdei jutalék (SEC)

Ez egy szövetségi kormány által szabályozott ügynökség, amely függetlenül dolgozik befektetői védelmében és egy rendezetten működő biztonsági piac fenntartásában, miközben egyidejűleg tőkét hoz létre és elősegíti.

A SEC köztudottan nyilvánosságra hozza a teljes nyilvánosságot, megvédi a befektetőket a csalástól, és felügyeli a vállalatok működését az Egyesült Államokban. 1934-ben alapította őket a Kongresszus az értékpapírpiac szövetségi szabályozóinak úttörőjeként.

A biztosítási cégeknél dolgozó könyvvezetők a SEC által jóváhagyott regisztrációs nyilatkozatokat is elfogadnak. A pénzügyi szolgáltatások, például a brókerek/kereskedők, vagyonkezelők és még a cégek is regisztrálnak a SEC-nél, mielőtt megkezdenék vállalkozásukat.

Például ha cserélni kell készletek, akkor a Security and Exchange Commission jóváhagyására lesz szüksége. Akár polgári pert is indíthatnak a törvénysértők ellen, és beszállhatnak az igazságügyi osztályba, mert részt vesznek a büntetőügyekben.

A SEC két fő funkciója a polgári perekben az, hogy megtiltson minden jövőbeli jogsértést „eltiltás” elrendelésével és az illegális haszon megtérítésével.

A biztonsági és cserebizomány története

Az értékpapír- és tőzsdei jutalék története

1929-ben az amerikai tőzsde összeomlott, és nagyon sok cég elvesztette értékét és dolgozott, és csődbe ment, mivel mindenki hamis információval rendelkezik, és ennek következtében a piacok zuhantak.

Ezért a Kongresszus 1933-ban elfogadta az Értékpapírtörvény néven ismert törvényt és az 1934-es értékpapír-cseretörvényt, amely a SEC kialakulásához vezetett. Fő feladatuk az volt, hogy segítsék a cégek önbizalmát, és olyan kijelentéseket tegyenek, amelyek a nyilvánosság szerint igazak és őszinték. Sőt, brókerek és kereskedők kezelték őket kereskedők/befektetők tisztességesen.

2008-ban a nagy recesszió mindenkit érintett. A SEC feladata volt a válsághoz vezető pénzügyi társaságok bíróság elé állítása, és milliárd dolláros összegek visszajuttatása a befektetőknek.

A SEC-et azonban kritizálták, amiért nem segített azoknak a brókereknek és menedzsereknek, akik olyan problémákba ragadtak, amelyeket nem ők okoztak. A Wall Streetet azonban például börtönbe zárták a válság idején elkövetett bűncselekményeiért. A többi csalást pénzbírsággal vagy közigazgatási büntetés elfogadásával rendezték.

A SEC mostantól felelős a polgári jogérvényesítésért minden olyan csaló cég vagy magánszemély ellen, aki nem tartja be az előírt szabályokat és előírásokat, és megsérti azokat. A SEC által kijavítható számos szabálysértés közé tartozik a félrevezető vagy hamis információk hiteltelenítése, a csaló tevékenység felderítése, valamint a bennfentes kereskedelem gyakorlatának elszámolása. Ez az Értékpapír- és Tőzsdefelügyelet fő tevékenysége.

Szélesség