FINRA (Financial Industry Regulatory Authority): Meghatározás


A Pénzügyi Iparági Szabályozó Hatóság (FINRA), egy magán, nem kormányzati ügynökség, felelős az Egyesült Államokban engedélyezett brókercégekre és pénzügyi tanácsadó cégekre vonatkozó törvények kidolgozásáért és betartatásáért.

Állított célja, hogy „megvédeni a piaci szereplőket a csalással és az etikátlan magatartással szemben.” Önszabályozó entitásnak tekintik.

FINRA dióhéjban

  • Egy magánügynökség érvényesíti a törvényeket az amerikai brókercégek és pénzügyi tanácsadók számára.
  • 2007-ben a NASD és a NYSE tevékenységei egyesültek a szabályozás egyszerűsítése érdekében.
  • Szabályozza a bináris opciós kereskedést az Egyesült Államokban, a korlátozott népszerűség és a tartós csaló rendszerek ellenére.

Történelmi formáció

2007-ben a Pénzügyi Intézmények Nemzeti Szövetsége (NASD) és a New York-i Értéktőzsde tagszabályozási, végrehajtási és közvetítői tevékenységei (NYSE) formába egyesítve FINRA. Az egységesítés célja a redundáns vagy duplikált szabályozás megszüntetése, a betartás kevésbé költséges és körülményessé tétele volt. 

Mi az a FINRA licenc?

Ez az a tanúsítvány, amelyre a pénzügyi szektorban való működéshez szüksége van – pénzügyi intézményeket, közösségi bankokat, részvényeket és egészségbiztosítókat foglal magában.

Előnyös-e a FINRA engedély?

A FINRA hivatalos honlapja

Természetesen számos tényező bizonyítja, hogy a FINRA nagyon előnyös. Néhány fő tényezőt azonban az alábbiakban ismertetünk. 

Fantasztikus szponzoráció megszerzése

A diplomásoknak meg kell találniuk egy céget, hogy megkönnyítsék az értékpapír-üzletágba való belépést a FINRA-licenc előnyeinek részeként a 2021-es folyamatban. Bármely újonc élhet ezzel a kiváló lehetőséggel, mert kiindulási rámpát kínál.

Friss diplomás leszel, érvényes FINRA jogosítvánnyal. Ennek ellenére az ügyfelek nem feltétlenül állnak sorban az ajtó előtt, hogy megkérjék Önt portfóliójuk kezelésére. A kevés korábbi tapasztalattal rendelkező vagyonkezelőt kerülni kell. 

Így az ideális módja az új állás elindításának és tapasztalatszerzésnek a szponzorálás. Nagyon figyeljen a gyakornoki program során, mert ez is egy módja annak, hogy megerősítse az önéletrajzát.

Nehéz munkahelyi légkör

Vitathatatlan, hogy nehéz unatkozni ebben a szektorban, hacsak nem önálló vállalkozó vagy egy cég alkalmazottja. Bár nincs sok ismétlődő mindennapi házimunka, mindig legyen éles az elméje és a tudása.

Ezenkívül a bróker-kereskedővé váláshoz különféle képességekre van szükség, beleértve az értékesítést, a marketinget, az ügyfelekkel való kapcsolattartást, a technológia használatát és manipulálását stb. Ennek eredményeként egy gyorsan fejlődő szektorban fog dolgozni, amely nagy kölcsönöket vesz fel az összes többi forró és nehéz ágazattól. már elérhető ágazatok.

A kereskedő függetlensége

A FINRA licenc az egyik legnagyszerűbb dolog, amit megszerezhet, ha élvezi a kereskedést. Példaként említhető, hogy a Series 7 licenc lehetővé teszi bármely diplomás számára, hogy szinte bármilyen eszközosztályt eladjon (a részvényektől a kötvényekig és így tovább). 

Természetesen vannak korlátozások (nincs ingatlan, életbiztosítás vagy határidős áruügylet), de ettől eltekintve szabadon élheti az életét tőzsdeügynökként, ahogy akarja.

Ez azt jelenti, hogy részt vehet személyes kereskedésben (nem kell többé közvetítőkön keresztül menni). Továbbá az Ön helyzete kedvező lehet, mivel az átlagos 1PO eladás nagyjából $108 millió US-t ér.

A FINRA szabályozza a bináris opciókat?

Igen, a Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) szabályozza a bináris opciós kereskedést a Egyesült Államok. A bináris opciók azonban korlátozott népszerűségnek örvendenek az Egyesült Államokban a szabályozási korlátok miatt. A bináris opciókkal kereskedés jelentős kockázatokat rejt magában, mivel ezek a „mindent vagy semmit” ajánlatok, ahol a befektetők vagy előre meghatározott összeget keresnek, vagy elveszítik a teljes befektetésüket. A szabályozás ellenére továbbra is fennállnak a bináris opciós kereskedéssel kapcsolatos csaló rendszerek, amelyek közül sok az Egyesült Államokon kívülről származik.

Összegezve

Összefoglalva, az értékpapír-szakértők minősítő vizsgáit is a FINRA végzi. Ezenkívül a FINRA adminisztratív tevékenységről szóló előrehaladási jelentése csak a hivatalos intézkedéseket említi, és figyelmen kívül hagyja az informális intézkedéseket, beleértve a vállalkozásoknak vagy személyeknek szóló figyelmeztető leveleket.

A szerzőről

Percival Knight
Az Percival Knight több mint tíz éve tapasztalt bináris opciós kereskedő. Főleg 60 másodperces kereskedésekkel kereskedik nagyon magas találati aránnyal. A kedvenc stratégiám a gyertyatartók és a hamis kitörések használata

Írj hozzászólást