FINRA (Otoritas Pengatur Industri Keuangan): Definisi


Otoritas Regulasi Industri Keuangan (FINRA), sebuah lembaga swasta non-pemerintah, bertanggung jawab untuk mengembangkan dan menegakkan undang-undang yang berlaku bagi perusahaan pialang resmi dan perusahaan penasihat keuangan di AS.

Tujuannya diklaim adalah untuk “melindungi pelaku pasar dari penipuan dan perilaku tidak etis.” Hal ini dilihat sebagai entitas pengaturan diri.

Singkatnya, FINRA

  • Sebuah lembaga swasta menegakkan hukum bagi perusahaan pialang dan penasihat keuangan AS.
  • Pada tahun 2007, aktivitas NASD dan NYSE digabungkan untuk menyederhanakan peraturan.
  • Ini mengatur perdagangan opsi biner di AS, meskipun popularitasnya terbatas dan skema penipuan terus-menerus.

Formasi Sejarah

Pada tahun 2007, Federasi Nasional Lembaga Keuangan (NASD) dan aktivitas regulasi, penegakan hukum, dan mediasi anggota Bursa Efek New York (NYSE) digabung menjadi bentuk FINRA. Tujuan dari penyatuan ini adalah untuk menghilangkan peraturan-peraturan yang mubazir atau diduplikasi dan membuat pelaksanaannya menjadi lebih murah dan tidak praktis. 

Apa itu lisensi FINRA?

Ini adalah sertifikasi yang Anda perlukan untuk beroperasi di sektor keuangan—Terdiri dari lembaga keuangan, bank komunitas, saham, dan perusahaan asuransi kesehatan.

Apakah lisensi FINRA bermanfaat?

Situs web resmi FINRA

Tentu banyak faktor yang menentukan bahwa FINRA sangat menguntungkan. Namun, beberapa faktor utama dijelaskan di bawah ini. 

Mendapatkan sponsor yang fantastis

Lulusan harus mencari perusahaan untuk memfasilitasi masuknya mereka ke bisnis sekuritas sebagai bagian dari Keuntungan Lisensi FINRA dalam proses 2021. Setiap pemula dapat memanfaatkan peluang bagus ini karena menawarkan jalan awal.

Anda akan menjadi lulusan baru dengan lisensi FINRA yang valid. Meskipun demikian, pelanggan tidak perlu mengantri di depan pintu untuk meminta Anda menangani portofolio mereka. Manajer kekayaan dengan sedikit pengalaman sebelumnya adalah seseorang yang harus dihindari. 

Cara ideal untuk meluncurkan pekerjaan baru Anda dan mendapatkan pengalaman adalah melalui sponsor. Perhatikan baik-baik selama program magang karena ini juga merupakan cara untuk memperkuat resume Anda.

Suasana kerja yang sulit

Tidak dapat disangkal bahwa sulit untuk bosan di sektor ini kecuali Anda wiraswasta atau dipekerjakan oleh perusahaan. Meskipun Anda tidak memiliki banyak tugas sehari-hari yang berulang, Anda harus selalu menjaga pikiran Anda tetap tajam dan pengetahuan Anda terkini.

Selain itu, menjadi seorang pialang-dealer memerlukan berbagai kemampuan, termasuk penjualan, pemasaran, berurusan dengan klien, menggunakan dan memanipulasi teknologi, dll. Akibatnya, Anda akan dipekerjakan di sektor yang berkembang pesat yang meminjam banyak dari semua sektor panas dan berat lainnya. sektor yang sudah tersedia.

kemerdekaan pedagang

Lisensi FINRA adalah salah satu hal terbaik yang dapat Anda peroleh jika Anda menikmati perdagangan. Sebagai ilustrasi, lisensi Seri 7 memungkinkan lulusan mana pun untuk menjual hampir semua kelas aset (dari saham hingga obligasi dan lainnya). 

Tentu saja ada beberapa batasan (tidak ada real estat, asuransi jiwa, atau komoditas berjangka), tetapi selain itu, Anda bebas menjalani hidup Anda sebagai pialang saham sesuka Anda.

Ini menyiratkan bahwa Anda dapat terlibat dalam perdagangan pribadi (tidak perlu melalui perantara lagi). Selain itu, situasi Anda mungkin menguntungkan karena rata-rata penjualan 1PO bernilai sekitar US $108 juta.

Apakah FINRA mengatur Opsi Biner?

Ya, Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) mengatur perdagangan opsi biner di Amerika Serikat. Namun, opsi biner memiliki popularitas yang terbatas di AS karena kendala peraturan. Perdagangan opsi biner melibatkan risiko yang signifikan, karena merupakan proposisi semua atau tidak sama sekali, di mana investor menghasilkan sejumlah uang yang telah ditentukan atau kehilangan seluruh investasinya. Terlepas dari peraturannya, skema penipuan yang terkait dengan perdagangan opsi biner masih ada, dan banyak yang berasal dari luar Amerika Serikat.

Menyimpulkan

Singkatnya, ujian kualifikasi untuk ahli sekuritas juga ditangani oleh FINRA. Selain itu, laporan kemajuan kegiatan administrasi dari FINRA hanya menyebutkan langkah-langkah resmi dan menghilangkan yang informal, termasuk surat peringatan kepada bisnis atau orang.

Tentang Penulis

Percival Knight
Percival Knight adalah pedagang Opsi Biner berpengalaman selama lebih dari sepuluh tahun. Terutama, dia memperdagangkan perdagangan 60 detik dengan tingkat keberhasilan yang sangat tinggi. Strategi favorit saya adalah dengan menggunakan candlestick dan breakout palsu

Tulis komen