FINRA (Autorità di regolamentazione del settore finanziario): definizione


La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), un'agenzia privata e non governativa, è responsabile dello sviluppo e dell'applicazione delle leggi che si applicano alle società di intermediazione autorizzate e alle società di consulenza finanziaria negli Stati Uniti.

Il suo obiettivo dichiarato è quello di "proteggere i partecipanti al mercato da frodi e comportamenti non etici.È visto come un'entità di autoregolamentazione.

FINRA in breve

  • Un'agenzia privata applica le leggi per le società di intermediazione e i consulenti finanziari statunitensi.
  • Nel 2007, le attività del NASD e del NYSE si sono fuse per semplificare le normative.
  • Regola il trading di opzioni binarie negli Stati Uniti, nonostante la popolarità limitata e i persistenti schemi fraudolenti.

Formazione storica

Nel 2007, la Federazione nazionale delle istituzioni finanziarie (NASD) e i membri delle attività di regolamentazione, applicazione e mediazione della Borsa di New York (NYSE) si sono fusi per formare FINRA. L'obiettivo dell'unificazione era quello di eliminare norme ridondanti o duplicate e di renderne l'osservanza meno costosa e ingombrante. 

Che cos'è una licenza FINRA?

È la certificazione che ti verrà richiesta per operare nel settore finanziario: comprende istituti finanziari, banche comunitarie, azioni e assicuratori sanitari.

Una licenza FINRA è vantaggiosa?

Il sito ufficiale della FINRA

Certamente, molti fattori stabiliscono che FINRA è molto vantaggioso. Tuttavia, alcuni dei fattori principali sono descritti di seguito. 

Ottenere una fantastica sponsorizzazione

I laureati devono individuare una società per facilitare il loro ingresso nel settore dei titoli come parte dei vantaggi di una licenza FINRA nel processo 2021. Qualsiasi principiante può sfruttare questa eccellente opportunità perché offre una rampa di partenza.

Sarai un neolaureato con una licenza FINRA valida. Nonostante ciò, i clienti non faranno necessariamente la fila alla porta per chiederti di gestire il loro portafoglio. Un gestore patrimoniale con poca esperienza precedente è qualcuno da evitare. 

Il modo ideale per lanciare il tuo nuovo lavoro e fare esperienza è quindi attraverso la sponsorizzazione. Presta molta attenzione durante tutto il programma di tirocinio perché è anche un modo per rafforzare il tuo curriculum.

Un clima lavorativo difficile

Non c'è dubbio che è difficile annoiarsi in questo settore a meno che tu non sia un lavoratore autonomo o un dipendente di un'azienda. Sebbene tu non abbia molte faccende quotidiane ripetute, dovresti sempre mantenere la tua mente acuta e le tue conoscenze aggiornate.

Inoltre, diventare un broker-dealer richiede varie abilità, tra cui vendite, marketing, trattare con i clienti, utilizzare e manipolare la tecnologia, ecc. Di conseguenza, sarai impiegato in un settore in rapido sviluppo che prende in prestito pesantemente da tutti gli altri settori già disponibili.

Indipendenza del commerciante

Una licenza FINRA è tra le cose migliori che puoi ottenere se ti piace fare trading. A titolo illustrativo, una licenza di serie 7 consente a qualsiasi laureato di vendere quasi tutte le classi di attività (dalle azioni alle obbligazioni e altro). 

Ci sono, ovviamente, alcune restrizioni (nessuna proprietà immobiliare, assicurazione sulla vita o futures su materie prime), ma a parte questo, sei libero di vivere la tua vita come agente di cambio come preferisci.

Implica che puoi impegnarti nel trading personale (non è più necessario passare attraverso intermediari). Inoltre, la tua situazione potrebbe essere favorevole poiché la vendita media di 1PO vale circa $108 milioni di dollari USA.

La FINRA regola le opzioni binarie?

Sì, l'Autorità di regolamentazione del settore finanziario (FINRA) regola il trading di opzioni binarie negli Stati Uniti stati Uniti. Tuttavia, le opzioni binarie hanno una popolarità limitata negli Stati Uniti a causa di vincoli normativi. Il trading di opzioni binarie comporta rischi significativi, poiché sono proposte “tutto o niente”, in cui gli investitori guadagnano una somma di denaro predeterminata o perdono l’intero investimento. Nonostante le sue normative, persistono schemi fraudolenti associati al trading di opzioni binarie, molti dei quali originati al di fuori degli Stati Uniti.

Riassumendo

In sintesi, anche gli esami di abilitazione per esperti in titoli sono gestiti dalla FINRA. Inoltre, il rapporto sullo stato di avanzamento dell'attività amministrativa della FINRA menziona solo misure ufficiali e omette quelle informali, comprese lettere di avvertimento a imprese o persone.

Circa l'autore

Percival Knight
Percival Knight è un trader esperto di opzioni binarie da più di dieci anni. Principalmente, effettua operazioni di 60 secondi con un tasso di successo molto elevato. Le mie strategie preferite sono l'utilizzo di candelieri e falsi breakout

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