Cos'è la SEC (Securities and Exchange Commission)? | Definizione e storia


Il Commissione statunitense per i titoli e gli scambi (SEC) è un organismo di regolamentazione che supervisiona vari aspetti del mercato mobiliare negli Stati Uniti. Monitora le borse valori, i consulenti per gli investimenti, i fondi comuni di investimento, i broker e gli operatori per garantire pratiche corrette, divulgare informazioni critiche sul mercato e prevenire attività fraudolente.

La SEC (Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti) in poche parole

  • La SEC supervisiona vari aspetti del mercato mobiliare negli Stati Uniti per garantire pratiche corrette e prevenire le frodi.
  • Opera in modo indipendente per proteggere gli investitori e mantenere un mercato ordinato, facilitando al contempo la creazione di capitale.
  • La registrazione presso la SEC è richiesta per servizi finanziari come broker, dealer e gestori patrimoniali.
  • Nel settore del commercio di opzioni binarie, la SEC regola le attività negli Stati Uniti dal 2008 e garantisce sicurezza e conformità.

Comprendere la Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti

La Securities And Exchange Commission degli Stati Uniti è un'agenzia regolamentata dal governo federale che opera in modo indipendente proteggere i suoi investitori e mantenere un mercato della sicurezza funzionante e ordinato, creando e facilitando allo stesso tempo il capitale.

La SEC è nota per commercializzare la piena divulgazione al pubblico, proteggere gli investitori da eventuali pratiche di frode e anche monitorare il funzionamento delle società negli Stati Uniti. Sono stati formati nel 1934 dal Congresso come pioniere delle autorità di regolamentazione federali per il mercato mobiliare.

I book runner che lavorano nelle società di sottoscrizione accettano anche dichiarazioni di registrazione approvate dalla SEC. Servizi finanziari come broker/dealer, gestori patrimoniali e persino aziende si registrano presso la SEC prima di avviare la propria attività.

Ad esempio, se devi scambiare azioni, avrai bisogno dell'approvazione della Security and Exchange Commission. Possono anche intraprendere un'azione civile contro i trasgressori e unirsi al dipartimento di giustizia per prendere parte al lavoro su casi penali.

Le due funzioni principali della SEC nelle cause civili sono: vietare qualsiasi futura violazione disponendo “ingiunzioni” e sperperare profitti illeciti.

Storia della Securities and Exchange Commission

In 1929, il mercato azionario statunitense è crollato e molte aziende hanno perso tutto il loro valore e hanno lavorato, andando in bancarotta poiché tutti avevano informazioni false, e di conseguenza i mercati sono crollati.

Pertanto, nel corso dell'anno il Congresso ha approvato un atto noto come Securities Act 1933 e il Security Exchange Act del 1934, che ha portato alla nascita della SEC. Il loro compito principale era quello di aiutare le aziende ad acquisire fiducia e a fare dichiarazioni che fossero vere e oneste secondo il pubblico. Inoltre, i broker e i dealer trattavano equamente i loro trader/investitori.

In 2008, la Grande Recessione incombeva su tutti. La SEC aveva il compito di perseguire le società finanziarie che avevano portato alla crisi e di restituire agli investitori denaro per miliardi di dollari.

Tuttavia, la SEC è stata criticata per non aver aiutato i broker e i manager che erano bloccati in problemi che non erano stati causati da loro. Tuttavia, Wall Street, ad esempio, è stata incarcerata per i crimini commessi durante la crisi. Altre frodi sono state risolte prendendo sanzioni pecuniarie o accettando sanzioni amministrative.

La SEC è ora responsabile dell'applicazione delle norme civili contro qualsiasi azienda o individuo fraudolento che non segua le norme e i regolamenti stabiliti e li violi. Alcuni dei numerosi reati che possono essere corretti dalla SEC includono il discredito di informazioni fuorvianti o false, la scoperta di attività fraudolente e le pratiche contabili di insider trading. Questa è l'attività principale svolta dalla Securities and Exchange Commission.

La SEC regola le opzioni binarie?

Sì, la SEC regola trading di opzioni binarie negli Stati Uniti, dopo averlo consentito negli scambi dal 2008. Il Scambio di opzioni del consiglio di amministrazione di Chicago e Nadex ha seguito questa decisione introducendo opzioni binarie standardizzate su misura per i trader al dettaglio.

Tuttavia, è importante notare che la maggior parte del trading di opzioni binarie avviene al di fuori degli Stati Uniti e non rientra nell’ambito di applicazione delle autorità di regolamentazione statunitensi. Pertanto, i trader statunitensi devono verificare attentamente se il broker scelto è regolamentato dalla SEC per garantire sicurezza e conformità.

Circa l'autore

Percival Knight
Percival Knight è un trader esperto di opzioni binarie da più di dieci anni. Principalmente, effettua operazioni di 60 secondi con un tasso di successo molto elevato. Le mie strategie preferite sono l'utilizzo di candelieri e falsi breakout

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