Che cos'è la SEC (US Securities and Exchange Commission)? Definizione e storia

Il sito ufficiale della SEC

Popolarmente conosciuto come SECil Securities and Exchange Commission degli Stati Uniti è responsabile del peering sulla borsa valori, consulenti per gli investimenti, fondi comuni di investimento, nonché intermediari mobiliari, e i rivenditori per fornire un processo di accordo equo, divulgare importanti informazioni di mercato così come evitare qualsiasi attività fraudolenta. Discutiamo ancora un po' della Security and Exchange Commission, della sua storia e di come si è affermata.

Che cos'è la Commissione di sicurezza e cambio?

Logo ufficiale degli Stati Uniti. Commissione su titoli e cambio (SEC)

È un'agenzia regolamentata dal governo federale che lavora in modo indipendente per proteggere i suoi investitori e mantenere un mercato della sicurezza funzionante e allo stesso tempo creando e facilitando il capitale.

La SEC è nota per commercializzare la piena divulgazione al pubblico, proteggere gli investitori da eventuali pratiche di frode e anche monitorare il funzionamento delle società negli Stati Uniti. Sono stati formati nel 1934 dal Congresso come pioniere delle autorità di regolamentazione federali per il mercato mobiliare.

I book runner che lavorano nelle società di sottoscrizione accettano anche dichiarazioni di registrazione approvate dalla SEC. Servizi finanziari come broker/dealer, gestori patrimoniali e persino aziende si registrano presso la SEC prima di avviare la propria attività.

Ad esempio, se hai bisogno di scambiare azioni, avrai bisogno dell'approvazione della Security and Exchange Commission. Possono anche intraprendere un'azione civile contro i trasgressori e entrare a far parte del dipartimento di giustizia per aver preso parte a lavori su cause penali.

Le due principali funzioni della SEC nelle cause civili sono vietare qualsiasi violazione futura ordinando "ingiunzioni" e sboccando profitti illegali.

Storia della cauzione e della commissione di cambio

Storia dei titoli e delle commissioni di cambio

Nel 1929, il mercato azionario statunitense crollò e così tante società persero tutto il loro valore e lavorarono, andando in bancarotta poiché tutti avevano informazioni false e di conseguenza i mercati precipitarono.

Pertanto, il Congresso approvò un atto noto come Securities Act nell'anno 1933 e Security Exchange Act del 1934, che portò all'emergere della SEC. Il loro compito principale era aiutare le aziende a guadagnare fiducia e fare affermazioni vere e oneste secondo il pubblico. Inoltre, broker e dealer hanno trattato il loro commercianti/investitori in modo equo.

Nel 2008, la Grande Recessione era su tutti. La SEC era responsabile del perseguimento delle società finanziarie che hanno portato alla crisi e della restituzione di denaro in miliardi di dollari agli investitori.

Tuttavia, la SEC è stata criticata per non aver aiutato i broker e i manager che erano bloccati in problemi che non erano stati causati da loro. Tuttavia, Wall Street, ad esempio, è stata incarcerata per i crimini commessi durante la crisi. Altre frodi sono state risolte prendendo sanzioni pecuniarie o accettando sanzioni amministrative.

La SEC è ora responsabile dell'applicazione civile contro qualsiasi azienda o individuo che non segue le regole e i regolamenti stabiliti e li viola. Alcuni dei numerosi reati che possono essere corretti dalla SEC includono il discredito di informazioni fuorvianti o false, l'individuazione dell'attività fraudolenta e le pratiche di insider trading contabile. Questa è la principale attività svolta dalla Securities and Exchange Commission.

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