FINRA (金融業規制当局): 定義


民間の非政府機関である金融業界規制当局 (FINRA) は、米国の公認証券会社および金融アドバイザー会社に適用される法律の策定と執行を担当しています。

その主張された目標は「詐欺や非倫理的な行動から市場参加者を保護します。」 それは自主規制機関と見なされています。

FINRA の概要

  • 民間機関が米国の証券会社と金融アドバイザーのために法律を執行します。
  • 2007 年に、規制を合理化するために NASD と NYSE の活動が統合されました。
  • 人気が限られており、詐欺的なスキームが根強く残っているにもかかわらず、米国でのバイナリー オプション取引を規制しています。

歴史的形成

2007 年、全米金融機関連盟 (NASD) とニューヨーク証券取引所の会員の規制、執行、調停活動 (ニューヨーク証券取引所) フォームにマージされました FINRA。統合の目的は、冗長または重複した規制を排除し、遵守のコストと煩雑さを軽減することでした。 

FINRA ライセンスとは何ですか?

これは、金融機関、地方銀行、株式、健康保険会社など、金融分野で業務を行うために必要となる認定資格です。

FINRA ライセンスは有益ですか?

FINRAの公式ウェブサイト

確かに、多くの要因が FINRA が非常に有益であることを立証しています。ただし、主な要因のいくつかを以下に説明します。 

素晴らしいスポンサーシップを得る

卒業生は、2021年のプロセスにおけるFINRAライセンスの利点の一環として、証券ビジネスへの参入を容易にするために会社を見つける必要があります。開始ランプを提供するため、初心者なら誰でもこの絶好のチャンスを利用できます。

あなたは有効な FINRA ライセンスを持つ最近の卒業生になります。それにもかかわらず、顧客は必ずしもポートフォリオを扱うようにあなたに頼むためにドアに列を作っているわけではありません.経験がほとんどないウェルスマネージャーは避けるべき人物です。 

したがって、新しい仕事を開始して経験を積むための理想的な方法は、スポンサーシップを利用することです。インターンシップは履歴書を強化する方法でもあるため、インターンシップ プログラム全体を通して細心の注意を払ってください。

厳しい職場環境

あなたが自営業者または会社に雇われていない限り、この分野で退屈するのが難しいことは議論の余地がありません.日常の雑用を繰り返すことはあまりありませんが、常に頭を研ぎ澄まし、知識を最新の状態に保つ必要があります。

さらに、ブローカーディーラーになるには、販売、マーケティング、クライアントとの取引、テクノロジーの使用と操作など、さまざまな能力が必要です。セクターはすでに利用可能です。

トレーダーの独立性

FINRA ライセンスは、取引を楽しむ場合に取得できる最高のものの 1 つです。例として、シリーズ 7 ライセンスにより、卒業生はほぼすべての資産クラス (株式から債券など) を売却できます。 

もちろん、いくつかの制限があります(不動産、生命保険、商品先物はありません)が、それ以外は自由に株式仲買人としての生活を送ることができます。

これは、個人的な取引を行うことができることを意味します (仲介業者を経由する必要はもうありません)。さらに、平均的な 1PO の販売額はおよそ $1 億 800 万米ドルに相当するため、状況は良好である可能性があります。

FINRA はバイナリー オプションを規制していますか?

はい、金融業界規制当局 (FINRA) はバイナリー オプション取引を規制しています。 アメリカ. ただし、規制上の制約により、米国ではバイナリー オプションの人気は限られています。バイナリー オプションの取引は、投資家が所定の金額を稼ぐか、投資全体を失うか、オール オアナッシングの命題であるため、重大なリスクを伴います。その規制にもかかわらず、バイナリー オプション取引に関連した詐欺的スキームは依然として存在しており、その多くは米国外で発生しています。

まとめ

つまり、証券専門家の資格試験もFINRAが担当しています。さらに、FINRA からの行政活動の進捗報告では、公式の措置のみが言及されており、企業や人々への警告書などの非公式の措置は省略されています。

著者について

Percival Knight
Percival Knight は 10 年以上の経験豊富なバイナリー オプション トレーダーです。主に60秒トレードを非常に高い的中率で取引します。私のお気に入りの戦略は、ローソク足と偽のブレイクアウトを使用することです

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