SEC(米国証券取引委員会)とは? | 定義と歴史


The 米国証券取引委員会(SEC) 米国の証券市場のさまざまな側面を監督する規制機関です。 証券取引所、投資顧問、投資信託、ブローカー、ディーラーを監視し、公正な慣行を確保し、重要な市場情報を開示し、不正行為を防止します。

SEC(米国証券取引委員会)の概要

  • SEC は、公正な慣行を確保し、詐欺を防止するために、米国の証券市場のさまざまな側面を監督しています。
  • 投資家を保護し、秩序ある市場を維持しながら資本の創出を促進するために独立して運営されています。
  • ブローカー、ディーラー、資産管理会社などの金融サービスには、SEC への登録が必要です。
  • バイナリー オプション取引の分野では、SEC は 2008 年から米国での活動を規制し、セキュリティとコンプライアンスを確保しています。

米国証券取引委員会を理解する

米国証券取引委員会は連邦政府の規制下にある機関であり、独立して活動している。 投資家を保護する 資本の創出と促進を同時に行いながら、秩序ある証券市場を維持します。

SECは、一般に完全な開示を売り込み、投資家を詐欺行為から保護し、米国の企業の活動を監視することで知られています.彼らは、証券市場の連邦規制当局のパイオニアとして、1934 年に議会によって設立されました。

引受会社で働くブックランナーも、SEC によって承認された登録届出書を受け取ります。ブローカー/ディーラー、アセット マネージャー、企業などの金融サービスは、事業を開始する前に SEC に登録します。

たとえば、株式の取引をする必要がある場合、証券取引委員会の承認が必要になります。証券取引委員会は、違法行為者に対して民事訴訟を起こしたり、司法省と協力して刑事事件の捜査に参加したりすることもできます。

民事訴訟におけるSECの主な2つの機能は、 「差し止め命令」を発令して将来の違反を禁止する不法な利益の吐き出し.

証券取引委員会の歴史

1929、米国の株式市場は暴落し、誰もが誤った情報を持っていたために多くの企業がその価値と業績をすべて失い、破産し、その結果市場は急落しました。

そのため、議会は証券法として知られる法律をその年に可決した。 1933 証券取引法 1934SEC の設立につながりました。SEC の主な任務は、企業が信頼を獲得し、一般大衆にとって真実かつ誠実な声明を出せるように支援することでした。さらに、ブローカーやディーラーはトレーダーや投資家を公平に扱いました。

2008当時、大不況がすべての人を襲っていました。SEC は、危機を引き起こした金融会社を訴追し、投資家に数十億ドルの資金を返還する責任を負っていました。

しかし、SEC は、彼らが原因ではない問題に行き詰まったブローカーやマネージャーを助けなかったことで批判されてきました。しかし、たとえばウォール街は、危機の間に犯した犯罪で投獄されました。その他の不正行為は、罰金を科すか、行政処分を受け入れることで解決されました。

SEC は現在、規定された規則や規制に従わず、違反する詐欺会社や個人に対する民事執行を担当しています。SEC が是正できる多くの違反行為の中には、誤解を招く情報や虚偽の情報の信用を失墜させること、詐欺行為の発見、会計インサイダー取引慣行などがあります。これは、証券取引委員会が行う主要な活動です。

SEC はバイナリー オプションを規制していますか?

はい、SECは規制しています バイナリーオプション取引 米国では2008年から取引所での使用が許可されている。 The シカゴ・オプション取引所Nadex この決定に従い、小売トレーダー向けに標準化されたバイナリーオプションを導入しました。

ただし、バイナリー オプション取引の大部分は米国外で行われ、米国の規制当局の管轄外であることに注意することが重要です。したがって、米国のトレーダーは、セキュリティとコンプライアンスの両方を確保するために、選択したブローカーが SEC によって規制されているかどうかを慎重に確認する必要があります。

著者について

Percival Knight
Percival Knight は 10 年以上の経験豊富なバイナリー オプション トレーダーです。主に60秒トレードを非常に高い的中率で取引します。私のお気に入りの戦略は、ローソク足と偽のブレイクアウトを使用することです

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