რა არის SEC (აშშ ფასიანი ქაღალდების და ბირჟის კომისია)? განმარტება და ისტორია

უსკოს ოფიციალური ვებგვერდი

პოპულარულად ცნობილია როგორც SECThe აშშ ფასიანი ქაღალდების კომისია არის პასუხისმგებელი ფასიანი ქაღალდების ბირჟაზე, საინვესტიციო მრჩევლებზე, ურთიერთდახმარების ფონდები, ასევე ფასიანი ქაღალდების ბროკერებს, და დილერებმა უზრუნველყონ სამართლიანი გარიგების პროცესი, მნიშვნელოვანი ბაზრის ინფორმაციის გამჟღავნება ისევე, როგორც მოერიდეთ ყოველგვარ თაღლითურ საქმიანობას. მოდით განვიხილოთ უფრო მეტი უსაფრთხოებისა და გაცვლის კომისიის შესახებ, მის ისტორიასთან ერთად და როგორ ჩამოყალიბდა იგი.

რა არის უსაფრთხოებისა და გაცვლის კომისია?

აშშ-ს ოფიციალური ლოგო. ფასიანი ქაღალდების და ბირჟის კომისია (SEC)

ეს არის ფედერალური მთავრობის მიერ რეგულირებული სააგენტო, რომელიც მუშაობს დამოუკიდებლად, რათა დაიცვას თავისი ინვესტორები და შეინარჩუნოს მოწესრიგებული მუშა უსაფრთხოების ბაზარი, ამავდროულად ქმნის და ხელს უწყობს კაპიტალს.

ცნობილია, რომ SEC ავრცელებს საზოგადოებას სრულ გამჟღავნებას, იცავს ინვესტორებს თაღლითობის პრაქტიკისგან და ასევე აკონტროლებს კორპორატიულ მუშაობას შეერთებულ შტატებში. ისინი ჩამოყალიბდა 1934 წელს კონგრესის მიერ, როგორც ფასიანი ქაღალდების ბაზრის ფედერალური რეგულატორების პიონერი.

წიგნის მორბენალი, რომლებიც მუშაობენ ანდერრაიტინგის ფირმებში, ასევე იღებენ რეგისტრაციის განცხადებებს, რომლებიც დამტკიცებულია SEC-ის მიერ. ფინანსური სერვისები, როგორიცაა ბროკერები/დილერები, აქტივების მენეჯერები და ფირმებიც კი დარეგისტრირდებიან SEC-ში ბიზნესის დაწყებამდე.

მაგალითად, თუ გაცვლა გჭირდებათ აქციები, დაგჭირდებათ უსაფრთხოებისა და გაცვლის კომისიის თანხმობა. მათ შეუძლიათ მიიღონ სამოქალაქო ზომები კანონის დამრღვევთა წინააღმდეგ და შეუერთდნენ იუსტიციის დეპარტამენტს სისხლის სამართლის საქმეებზე მუშაობაში მონაწილეობისთვის.

უსკოს ორი ძირითადი ფუნქცია სამოქალაქო სარჩელებში არის აკრძალოს ნებისმიერი სამომავლო დარღვევა „განაკვეთების“ შეკვეთით და უკანონო მოგების გამოდევნით.

უსაფრთხოებისა და გაცვლის კომისიის ისტორია

ფასიანი ქაღალდებისა და ბირჟის კომისიის ისტორია

1929 წელს აშშ-ს საფონდო ბირჟა ჩამოვარდა და ამდენმა კომპანიამ დაკარგა მთელი თავისი ღირებულება და მუშაობდა, გაკოტრდა, რადგან ყველას ჰქონდა მცდარი ინფორმაცია და ამის შედეგად ბაზრები დაეცა.

ამიტომ, კონგრესმა მიიღო აქტი, რომელიც ცნობილია როგორც ფასიანი ქაღალდების აქტი 1933 წელს და უსაფრთხოების გაცვლის აქტი 1934 წელს, რამაც გამოიწვია SEC-ის გაჩენა. მათი მთავარი ამოცანა იყო დახმარებოდნენ კომპანიებს ნდობის მოპოვებაში და საზოგადოებისთვის მართალი და გულწრფელი განცხადებების გაკეთებაში. უფრო მეტიც, ბროკერები და დილერები ეპყრობოდნენ მათ მოვაჭრეები/ინვესტორები სამართლიანად.

2008 წელს დიდი რეცესია ყველას შეეხო. SEC პასუხისმგებელი იყო ფინანსური კომპანიების დევნაზე, რამაც გამოიწვია კრიზისი და ინვესტორებისთვის მილიარდიანი თანხების დაბრუნება.

თუმცა, SEC გააკრიტიკეს იმის გამო, რომ არ დაეხმარა ბროკერებს და მენეჯერებს, რომლებიც ჩარჩნენ მათ მიერ გამოწვეულ პრობლემებში. თუმცა, უოლ სტრიტი, მაგალითად, დააპატიმრეს იმ დანაშაულებისთვის, რომელიც ჩაიდინა კრიზისის დროს. სხვა თაღლითობები მოგვარდა ფულადი ჯარიმის ან ადმინისტრაციული სასჯელის მიღებით.

SEC ახლა პასუხისმგებელია სამოქალაქო აღსრულებაზე ნებისმიერი თაღლითური ფირმის ან ფიზიკური პირის მიმართ, რომელიც არ იცავს დადგენილ წესებს და რეგულაციებს და არღვევს მათ. ზოგიერთი დანაშაული, რომელიც შეიძლება გამოსწორდეს SEC-ის მიერ, მოიცავს შეცდომაში შემყვანი ან ყალბი ინფორმაციის დისკრედიტაციას, თაღლითური მოქმედებების გარკვევას, აგრეთვე ბუღალტრული აღრიცხვის ინსაიდერის სავაჭრო პრაქტიკას. ეს არის ძირითადი საქმიანობა, რომელსაც ახორციელებს ფასიანი ქაღალდების კომისია.

როდესაც ვიზიტორები ტოვებენ კომენტარებს საიტზე, ჩვენ ვაგროვებთ მონაცემებს, რომლებიც ნაჩვენებია კომენტარების ფორმაში, ასევე ვიზიტორის IP მისამართს და ბრაუზერის მომხმარებლის აგენტის სტრიქონს, რათა დაგეხმაროთ სპამის აღმოჩენაში.