რა არის SEC (აშშ ფასიანი ქაღალდების და ბირჟის კომისია)? | განმარტება და ისტორია


The აშშ ფასიანი ქაღალდების და ბირჟის კომისია (SEC) არის მარეგულირებელი ორგანო, რომელიც აკონტროლებს აშშ-ში ფასიანი ქაღალდების ბაზრის სხვადასხვა ასპექტს. ის აკვირდება ფასიანი ქაღალდების ბირჟებს, საინვესტიციო მრჩევლებს, ურთიერთდახმარების ფონდები, ბროკერებს და დილერებს, რათა უზრუნველყონ სამართლიანი პრაქტიკა, გამოაქვეყნონ კრიტიკული ბაზრის ინფორმაცია და თავიდან აიცილონ თაღლითური ქმედებები.

SEC (აშშ ფასიანი ქაღალდების და ბირჟის კომისია) მოკლედ

  • SEC აკონტროლებს აშშ-ში ფასიანი ქაღალდების ბაზრის სხვადასხვა ასპექტს, რათა უზრუნველყოს სამართლიანი პრაქტიკა და თავიდან აიცილოს თაღლითობა.
  • ის დამოუკიდებლად მუშაობს ინვესტორების დასაცავად და მოწესრიგებული ბაზრის შესანარჩუნებლად, რაც ხელს უწყობს კაპიტალის შექმნას.
  • რეგისტრაცია SEC-ში საჭიროა ფინანსური სერვისებისთვის, როგორიცაა ბროკერები, დილერები და აქტივების მენეჯერები.
  • ბინარული ოფციონებით ვაჭრობის სფეროში, SEC არეგულირებს საქმიანობას აშშ-ში 2008 წლიდან და უზრუნველყოფს უსაფრთხოებას და შესაბამისობას.

აშშ-ის ფასიანი ქაღალდების და ბირჟის კომისიის გაგება

აშშ ფასიანი ქაღალდების და ბირჟის კომისია არის ფედერალური მთავრობის მიერ რეგულირებული სააგენტო, რომელიც დამოუკიდებლად მუშაობს დაიცვას თავისი ინვესტორები და შეინარჩუნოს მოწესრიგებული მუშა უსაფრთხოების ბაზარი, ხოლო ერთდროულად შექმნა და ხელი შეუწყოს კაპიტალს.

ცნობილია, რომ SEC ავრცელებს საზოგადოებას სრულ გამჟღავნებას, იცავს ინვესტორებს თაღლითობის პრაქტიკისგან და ასევე აკონტროლებს კორპორატიულ მუშაობას შეერთებულ შტატებში. ისინი ჩამოყალიბდა 1934 წელს კონგრესის მიერ, როგორც ფასიანი ქაღალდების ბაზრის ფედერალური რეგულატორების პიონერი.

წიგნის მორბენალი, რომლებიც მუშაობენ ანდერრაიტინგის ფირმებში, ასევე იღებენ რეგისტრაციის განცხადებებს, რომლებიც დამტკიცებულია SEC-ის მიერ. ფინანსური სერვისები, როგორიცაა ბროკერები/დილერები, აქტივების მენეჯერები და ფირმებიც კი დარეგისტრირდებიან SEC-ში ბიზნესის დაწყებამდე.

მაგალითად, თუ გაცვლა გჭირდებათ აქციები, დაგჭირდებათ უსაფრთხოებისა და გაცვლის კომისიის თანხმობა. მათ შეუძლიათ მიიღონ სამოქალაქო ზომები კანონის დამრღვევთა წინააღმდეგ და შეუერთდნენ იუსტიციის დეპარტამენტს სისხლის სამართლის საქმეებზე მუშაობაში მონაწილეობისთვის.

სამოქალაქო სარჩელებში უსკოს ორი ძირითადი ფუნქციაა აიკრძალოს ნებისმიერი სამომავლო დარღვევა „განაკვეთების“ შეკვეთით და უკანონო მოგების გამოდევნა.

ფასიანი ქაღალდების კომისიის ისტორია

In 1929აშშ-ს საფონდო ბაზარი ჩამოვარდა და ამდენმა კომპანიამ დაკარგა მთელი თავისი ღირებულება და იმუშავა, გაკოტრდა, რადგან ყველას ჰქონდა მცდარი ინფორმაცია და ამის შედეგად ბაზრები დაეცა.

ამიტომ, კონგრესმა მიიღო აქტი, რომელიც ცნობილია როგორც ფასიანი ქაღალდების აქტი 1933 და უსაფრთხოების გაცვლის აქტი 1934, რამაც გამოიწვია SEC-ის გაჩენა. მათი მთავარი ამოცანა იყო დახმარებოდნენ კომპანიებს ნდობის მოპოვებაში და საზოგადოებისთვის მართალი და გულწრფელი განცხადებების გაკეთებაში. უფრო მეტიც, ბროკერები და დილერები ეპყრობოდნენ მათ მოვაჭრეები/ინვესტორები სამართლიანად.

In 2008დიდი რეცესია ყველას შეეხო. SEC პასუხისმგებელი იყო ფინანსური კომპანიების დევნაზე, რამაც გამოიწვია კრიზისი და ინვესტორებისთვის მილიარდიანი თანხების დაბრუნება.

თუმცა, SEC გააკრიტიკეს იმის გამო, რომ არ დაეხმარა ბროკერებს და მენეჯერებს, რომლებიც ჩარჩნენ მათ მიერ გამოწვეულ პრობლემებში. თუმცა, უოლ სტრიტი, მაგალითად, დააპატიმრეს იმ დანაშაულებისთვის, რომელიც ჩაიდინა კრიზისის დროს. სხვა თაღლითობები მოგვარდა ფულადი ჯარიმის ან ადმინისტრაციული სასჯელის მიღებით.

SEC ახლა პასუხისმგებელია სამოქალაქო აღსრულებაზე ნებისმიერი თაღლითური ფირმის ან ფიზიკური პირის მიმართ, რომელიც არ იცავს დადგენილ წესებს და რეგულაციებს და არღვევს მათ. ბევრი დანაშაულიდან ზოგიერთი, რომელიც შეიძლება გამოსწორდეს SEC-ის მიერ, მოიცავს შეცდომაში შემყვანი ან ყალბი ინფორმაციის დისკრედიტაციას, თაღლითური მოქმედებების გარკვევას, ასევე ბუღალტრული აღრიცხვის ინსაიდერის სავაჭრო პრაქტიკას. ეს არის ძირითადი საქმიანობა, რომელსაც ახორციელებს ფასიანი ქაღალდების კომისია.

არეგულირებს თუ არა SEC ბინარულ ოფციებს?

დიახ, SEC არეგულირებს ბინარული ოფციონებით ვაჭრობა შეერთებულ შტატებში, რომელიც ნებადართულია ბირჟებზე 2008 წლიდან. The ჩიკაგოს საბჭოს პარამეტრების გაცვლა და Nadex მოჰყვა ამ გადაწყვეტილებას საცალო მოვაჭრეებისთვის მორგებული სტანდარტიზებული ორობითი ოფციონის შემოღებით.

თუმცა, მნიშვნელოვანია აღინიშნოს, რომ ბინარული ოფციონებით ვაჭრობის უმეტესი ნაწილი ხდება აშშ-ს ფარგლებს გარეთ და არ ექვემდებარება აშშ-ს რეგულატორების მოქმედების სფეროს. ამიტომ, ამერიკელმა ტრეიდერებმა გულდასმით უნდა შეამოწმონ, არის თუ არა მათი არჩეული ბროკერი რეგულირდება SEC-ის მიერ, როგორც უსაფრთხოების, ასევე შესაბამისობის უზრუნველსაყოფად.

Ავტორის შესახებ

Percival Knight
Percival Knight არის ორობითი ოფციების გამოცდილი ტრეიდერი ათ წელზე მეტი ხნის განმავლობაში. ძირითადად, ის ვაჭრობს 60 წამიან ვაჭრობას ძალიან მაღალი დარტყმის სიჩქარით. ჩემი საყვარელი სტრატეგია არის სასანთლეების გამოყენება და ყალბი ფრაგმენტები

Დაწერე კომენტარი