FINRA (Қаржы индустриясын реттеуші орган): Анықтама


Қаржылық индустрияны реттеу органы (FINRA), жеке, үкіметтік емес агенттік, АҚШ-тағы уәкілетті брокерлік фирмалар мен қаржылық кеңесші компанияларға қолданылатын заңдарды әзірлеуге және орындауға жауапты.

Оның мәлімдеген мақсаты – «нарыққа қатысушыларды алаяқтық пен әдепсіз әрекеттерден қорғау.” Ол өзін-өзі реттейтін субъект ретінде қарастырылады.

Қысқаша айтқанда FINRA

  • Жеке агенттік АҚШ-тың брокерлік фирмалары мен қаржылық кеңесшілері үшін заңдарды орындайды.
  • 2007 жылы NASD және NYSE қызметі ережелерді оңтайландыру үшін біріктірілді.
  • Ол шектеулі танымалдыққа және тұрақты алаяқтық схемаларға қарамастан АҚШ-тағы екілік опциондар саудасын реттейді.

Тарихи қалыптасуы

2007 жылы Ұлттық қаржы институттары федерациясы (NASD) және Нью-Йорк қор биржасының мүшелік реттеу, құқық қорғау және делдалдық қызметі (NYSE) пішінге біріктірілді ФИНРА. Біріктірудің мақсаты артық немесе қайталанатын ережелерді жою және сақтауды арзанырақ және ауыртпалықсыз ету болды. 

FINRA лицензиясы дегеніміз не?

Бұл қаржы секторында жұмыс істеу үшін сізден талап етілетін сертификат — ол қаржы институттарын, қауымдық банктерді, акцияларды және медициналық сақтандырушыларды қамтиды.

FINRA лицензиясы пайдалы ма?

FINRA ресми сайты

Әрине, көптеген факторлар FINRA өте пайдалы екенін анықтайды. Дегенмен, кейбір негізгі факторлар төменде сипатталған. 

Фантастикалық демеушілік алу

Түлектер 2021 процесінде FINRA лицензиясының артықшылықтарының бөлігі ретінде бағалы қағаздар бизнесіне кіруді жеңілдету үшін компанияны табуы керек. Кез келген жаңадан келген адам бұл тамаша мүмкіндікті пайдалана алады, себебі ол бастапқы пандус ұсынады.

Сіз жарамды FINRA лицензиясы бар жақында бітіруші боласыз. Осыған қарамастан, клиенттер өз портфолиосын өңдеуді сұрау үшін міндетті түрде есік алдында кезекке тұрмайды. Бұрынғы тәжірибесі аз байлық менеджерінен аулақ болу керек. 

Жаңа жұмысты бастаудың және тәжірибе алудың тамаша жолы - демеушілік. Тағылымдама бағдарламасына мұқият назар аударыңыз, өйткені бұл сіздің түйіндемеңізді нығайтудың бір жолы.

Күрделі жұмыс атмосферасы

Егер сіз өзіңізді жұмыспен қамтымасаңыз немесе компанияда жұмыс істемесеңіз, бұл секторда жалығу қиын болатыны даусыз. Күнделікті қайталанатын жұмысыңыз көп болмаса да, сіз әрқашан ақыл-ойыңыз ұшқыр және біліміңіз жаңа болуы керек.

Сонымен қатар, брокер-дилер болу әртүрлі қабілеттерді қажет етеді, соның ішінде сату, маркетинг, клиенттермен жұмыс істеу, технологияны пайдалану және манипуляциялау және т.б.. Нәтижесінде сіз барлық басқа ыстық және ауыр салалардан үлкен қарыз алатын қарқынды дамып келе жатқан секторда жұмыс істейсіз. секторлар қазірдің өзінде қол жетімді.

Трейдерлердің тәуелсіздігі

FINRA лицензиясы сауданы ұнататын болсаңыз, алуға болатын ең үлкен нәрселердің бірі болып табылады. Мысал ретінде, 7 сериясының лицензиясы кез келген түлекке активтердің кез келген дерлік класын (акциялардан облигацияларға дейін және т.б.) сатуға мүмкіндік береді. 

Әрине, кейбір шектеулер бар (жылжымайтын мүлік, өмірді сақтандыру немесе тауар фьючерстері жоқ), бірақ бұдан басқа, сіз өз өміріңізді биржалық брокер ретінде қалағаныңызша өткізе аласыз.

Бұл жеке саудамен айналысуға болатындығын білдіреді (енді делдалдар арқылы өтудің қажеті жоқ). Сонымен қатар, сіздің жағдайыңыз қолайлы болуы мүмкін, өйткені орташа 1PO сатылымы шамамен АҚШ $108 миллионды құрайды.

FINRA екілік опцияларды реттей ме?

Иә, Қаржылық индустрияны реттеу органы (FINRA) екілік опциондар саудасын реттейді. АҚШ. Дегенмен, реттеуші шектеулерге байланысты екілік опциялар АҚШ-та шектеулі танымалдыққа ие. Екілік опциондардың саудасы айтарлықтай тәуекелдерді қамтиды, өйткені олар барлығы немесе ештеңе емес ұсыныстары болып табылады, мұнда инвесторлар алдын ала белгіленген ақша сомасын жасайды немесе барлық инвестицияларын жоғалтады. Оның ережелеріне қарамастан, екілік опциондар саудасымен байланысты алаяқтық схемалар сақталады, олардың көпшілігі Америка Құрама Штаттарынан тыс жерде пайда болады.

Қорытындылай келе

Қорытындылай келе, бағалы қағаздар бойынша сарапшыларға арналған біліктілік емтихандарын да FINRA жүргізеді. Сонымен қатар, FINRA әкімшілік қызметінің барысы туралы есепте тек ресми шараларды атайды және бейресми шараларды, соның ішінде бизнеске немесе адамдарға ескерту хаттарын жібермейді.

Автор туралы

Percival Knight
Percival Knight - он жылдан астам тәжірибелі екілік опциялар трейдері. Негізінен ол 60 секундтық сауда-саттықты өте жоғары хит жылдамдығымен жүргізеді. Менің сүйікті стратегияларым - шамдар мен жалған үзілістерді пайдалану

Пікір жазыңыз