SEC(미국 증권거래위원회)란 무엇입니까? | 정의와 역사


그만큼 미국 증권거래위원회(SEC) 미국 증권 시장의 다양한 측면을 감독하는 규제 기관입니다. 공정한 관행을 보장하고 중요한 시장 정보를 공개하며 사기 행위를 방지하기 위해 증권 거래소, 투자 자문, 뮤추얼 펀드, 브로커 및 딜러를 모니터링합니다.

SEC(미국 증권거래위원회) 개요

  • SEC는 공정한 관행을 보장하고 사기를 방지하기 위해 미국 증권 시장의 다양한 측면을 감독합니다.
  • 투자자를 보호하고 질서 있는 시장을 유지하는 동시에 자본 창출을 촉진하기 위해 독립적으로 운영됩니다.
  • 브로커, 딜러, 자산관리사 등 금융 서비스를 제공하려면 SEC 등록이 필요합니다.
  • 바이너리 옵션 거래 분야에서 SEC는 2008년부터 미국 내 활동을 규제해 왔으며 보안과 규정 준수를 보장합니다.

미국 증권거래위원회 이해

미국 증권 거래 위원회(US Securities and Exchange Commission)는 독립적으로 일하는 연방 정부 규제 기관입니다. 투자자를 보호 자본을 창출하고 촉진하는 동시에 질서있게 작동하는 보안 시장을 유지합니다.

SEC는 대중에게 전체 정보를 공개하고 사기 행위로부터 투자자를 보호하며 미국 기업의 업무를 모니터링하는 것으로 알려져 있습니다. 그들은 증권 시장에 대한 연방 규제 기관의 선구자로서 의회에 의해 1934년에 설립되었습니다.

언더라이팅 회사에서 일하는 북 러너도 SEC가 승인한 등록 명세서를 받습니다. 브로커/딜러, 자산 관리자, 심지어 기업과 같은 금융 서비스는 사업을 시작하기 전에 SEC에 등록합니다.

예를 들어 주식을 교환해야 한다면 증권거래위원회의 승인이 필요합니다. 그들은 법 위반자를 상대로 민사 소송을 제기할 수도 있고, 형사 사건 처리에 참여하기 위해 법무부에 참여할 수도 있습니다.

민사 소송에서 SEC의 주요 두 가지 기능은 다음과 같습니다. "금지 명령"을 명령하여 향후 위반을 금지합니다. 그리고 불법 이익을 토해내는 행위.

증권거래위원회의 역사

1929, 미국 주식 시장이 폭락했고, 많은 기업들이 가치를 모두 잃고 일했고, 모두가 허위 정보를 갖고 있었기 때문에 파산했고, 그 결과 시장도 폭락했습니다.

따라서 의회는 올해 증권법이라는 법안을 통과시켰습니다. 1933 증권거래법 1934, 이는 SEC의 출현으로 이어졌습니다. 그들의 주요 임무는 회사가 자신감을 얻고 대중에게 진실되고 정직한 진술을 할 수 있도록 돕는 것이었습니다. 더욱이 브로커와 딜러는 거래자/투자자를 공정하게 대우했습니다.

2008, 대불황은 모두에게 닥쳤습니다. SEC는 위기를 초래한 금융회사를 기소하고 투자자들에게 수십억 달러 규모의 돈을 돌려주는 역할을 담당했다.

그러나 SEC는 자신이 일으키지 않은 문제에 봉착한 브로커와 운용사를 돕지 않는다는 비판을 받아왔다. 그러나 예를 들어 월스트리트는 위기 동안 저지른 범죄로 투옥되었습니다. 다른 사기는 금전적 처벌을 받거나 행정적 처벌을 받는 방식으로 해결되었습니다.

SEC는 이제 규정된 규칙과 규정을 따르지 않고 이를 위반하는 사기 회사나 개인에 대한 민사 집행 책임을 집니다. SEC가 정정할 수 있는 많은 범죄에는 오해의 소지가 있거나 허위 정보에 대한 불신, 사기 행위 적발, 회계 내부자 거래 관행 등이 포함됩니다. 이는 증권거래위원회가 수행하는 주요 활동이다.

SEC는 바이너리 옵션을 규제합니까?

예, SEC는 규제합니다. 바이너리 옵션 거래 미국에서는 2008년부터 거래소에서 이를 허용했습니다. 그만큼 시카고 보드 옵션 거래소 그리고 Nadex 소매 거래자에게 맞춤화된 표준화된 바이너리 옵션을 도입하여 이 결정을 따랐습니다.

그러나 대부분의 바이너리 옵션 거래는 미국 이외의 지역에서 발생하며 미국 규제 기관의 범위에 속하지 않는다는 점을 기억하는 것이 중요합니다. 따라서 미국 거래자는 자신이 선택한 브로커가 보안과 규정 준수를 모두 보장하기 위해 SEC의 규제를 받는지 주의 깊게 확인해야 합니다.

저자 소개

Percival Knight
Percival Knight는 10년 넘게 경험이 풍부한 바이너리 옵션 거래자입니다. 주로 그는 매우 높은 적중률로 60초짜리 거래를 합니다. 내가 가장 좋아하는 전략은 촛대와 가짜 브레이크아웃을 사용하는 것입니다.

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