SEC(미국증권거래위원회)란? 정의와 역사

SEC 공식 홈페이지

로 널리 알려진 비서그만큼 미국 증권 거래 위원회 ~이다 증권 거래소, 투자 고문, 뮤추얼 펀드, 증권 중개인 뿐만 아니라, 공정한 거래 프로세스를 제공하는 딜러, 중요한 시장 정보 공개 만큼 잘 사기 행위를 피하십시오. 보안 및 거래 위원회의 역사와 설립 과정에 대해 좀 더 논의해 보겠습니다.

보안 및 거래 위원회는 무엇입니까?

미국의 공식 로고. 증권거래위원회(SEC)

투자자를 보호하고 질서 있게 작동하는 보안 시장을 유지하는 동시에 자본을 창출하고 촉진하기 위해 독립적으로 작동하는 연방 정부 규제 기관입니다.

SEC는 대중에게 전체 정보를 공개하고 사기 행위로부터 투자자를 보호하며 미국 기업의 업무를 모니터링하는 것으로 알려져 있습니다. 그들은 증권 시장에 대한 연방 규제 기관의 선구자로서 의회에 의해 1934년에 설립되었습니다.

언더라이팅 회사에서 일하는 북 러너도 SEC가 승인한 등록 명세서를 받습니다. 브로커/딜러, 자산 관리자, 심지어 기업과 같은 금융 서비스는 사업을 시작하기 전에 SEC에 등록합니다.

예를 들어 교환해야 하는 경우 주식, 보안 및 거래 위원회의 승인이 필요합니다. 그들은 범법자에 대해 민사 소송을 제기하고 형사 사건에 대한 작업에 참여하기 위해 법무부에 합류할 수도 있습니다.

민사 소송에서 SEC의 두 가지 주요 기능은 "금지 명령"을 명령하고 불법 이익을 배출하여 향후 위반을 금지하는 것입니다.

증권거래위원회의 역사

증권 및 환전 수수료의 역사

1929년 미국 주식시장이 폭락하면서 많은 기업들이 모든 가치를 잃고 일하다가 모두가 잘못된 정보를 가지고 파산하게 되었고 그 결과 시장이 폭락했습니다.

따라서 의회는 1933년 증권법(Securities Act)과 1934년 증권 거래법(Security Exchange Act)으로 알려진 법안을 통과시켜 SEC가 탄생했습니다. 그들의 주요 임무는 회사가 신뢰를 얻고 대중에 따라 사실이고 정직한 진술을 할 수 있도록 돕는 것이 었습니다. 또한 브로커와 딜러는 자신의 상인/투자자들은 공정합니다.

2008년에는 대공황이 누구에게나 찾아왔습니다. SEC는 위기를 일으킨 금융 회사를 기소하고 투자자에게 수십억 달러의 돈을 반환하는 책임이 있습니다.

그러나 SEC는 자신이 일으키지 않은 문제에 봉착한 브로커와 운용사를 돕지 않는다는 비판을 받아왔다. 그러나 예를 들어 월스트리트는 위기 동안 저지른 범죄로 투옥되었습니다. 다른 사기는 금전적 처벌을 받거나 행정적 처벌을 받는 방식으로 해결되었습니다.

SEC는 이제 규정된 규칙 및 규정을 따르지 않고 위반하는 사기 회사 또는 개인에 대한 민사 집행을 책임집니다. SEC가 정정할 수 있는 많은 범죄 중 일부는 오해의 소지가 있거나 잘못된 정보의 신용을 훼손하는 것, 사기 행위 및 회계 내부 거래 관행을 찾아내는 것을 포함합니다. 이것은 증권거래위원회가 수행하는 주요 활동입니다.

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