FINRA(금융 산업 규제 기관): 정의


민간 비정부 기관인 금융 산업 규제 기관(FINRA)은 미국의 공인 중개 회사 및 재정 자문 회사에 적용되는 법률을 개발하고 집행하는 일을 담당합니다.

그것의 주장된 목표는 "사기 및 비윤리적 행동으로부터 시장 참가자를 보호합니다.” 자율 규제 기관으로 간주됩니다.

간단히 말해서 FINRA

  • 민간 대행사는 미국 중개 회사 및 재정 자문가를 위한 법률을 집행합니다.
  • 2007년에는 NASD와 NYSE 활동이 통합되어 규제를 간소화했습니다.
  • 제한된 인기와 지속적인 사기 계획에도 불구하고 미국에서 바이너리 옵션 거래를 규제합니다.

역사적 형성

2007년에는 NASD(National Federation of Financial Institutions)와 뉴욕 증권 거래소의 회원 규제, 집행 및 조정 활동(뉴욕)이 병합되어 형성됨 핀라. 통일의 목표는 중복되거나 중복되는 규정을 제거하고 준수 비용을 낮추고 번거롭게 만드는 것이었습니다. 

FINRA 라이선스란 무엇입니까?

금융 부문에서 운영하는 데 필요한 인증입니다. 금융 기관, 지역 은행, 주식 및 건강 보험사로 구성됩니다.

FINRA 라이선스가 유익한가요?

FINRA 공식 홈페이지

확실히 많은 요인들이 FINRA가 매우 유익하다는 것을 입증합니다. 그러나 주요 요인 중 일부는 아래에 설명되어 있습니다. 

환상적인 후원 받기

졸업생은 2021 프로세스에서 FINRA 라이선스의 장점의 일환으로 증권 사업에 쉽게 진출할 수 있는 회사를 찾아야 합니다. 시작 램프를 제공하기 때문에 초보자라면 누구나 이 좋은 기회를 활용할 수 있습니다.

유효한 FINRA 라이센스를 가진 최근 졸업생이 될 것입니다. 그럼에도 불구하고 고객이 포트폴리오 처리를 요청하기 위해 반드시 문 앞에 줄을서는 것은 아닙니다. 경험이 거의 없는 자산 관리자는 피해야 할 사람입니다. 

따라서 새로운 직업을 시작하고 경험을 얻는 이상적인 방법은 후원을 이용하는 것입니다. 인턴십 프로그램은 이력서를 강화하는 방법이기도 하므로 세심한 주의를 기울이십시오.

힘든 근무 분위기

자영업자나 회사에 고용되어 있지 않는 한 이 분야에서 지루해지기 어렵다는 점에는 이의가 없습니다. 반복되는 일상적인 집안일은 많지 않지만 항상 마음을 날카롭게 유지하고 지식을 최신 상태로 유지해야 합니다.

또한 브로커-딜러가 되려면 영업, 마케팅, 고객 처리, 기술 사용 및 조작 등을 포함한 다양한 능력이 필요합니다. 이미 사용 가능한 섹터입니다.

거래자 독립성

FINRA 라이센스는 거래를 즐기는 경우 얻을 수 있는 가장 큰 것 중 하나입니다. 예를 들어, 시리즈 7 라이센스를 통해 졸업생은 거의 모든 자산(주식에서 채권 등)을 판매할 수 있습니다. 

물론 몇 가지 제한 사항(부동산, 생명 보험 또는 상품 선물 없음)이 있지만 그 외에는 자유롭게 증권 중개인으로 생활할 수 있습니다.

개인 거래에 참여할 수 있음을 의미합니다(더 이상 중개자를 거치지 않아도 됨). 또한 평균 1PO 판매 가치가 약 US $108백만이기 때문에 상황이 유리할 수 있습니다.

FINRA는 바이너리 옵션을 규제합니까?

예, 금융 산업 규제 기관(FINRA)은 바이너리 옵션 거래를 규제합니다. 미국. 그러나 바이너리 옵션은 규제 제약으로 인해 미국에서 인기가 제한적입니다. 바이너리 옵션 거래는 투자자가 미리 결정된 금액을 벌거나 전체 투자를 잃는 전부 아니면 전무의 제안이기 때문에 상당한 위험을 수반합니다. 규정에도 불구하고, 바이너리 옵션 거래와 관련된 사기 계획은 미국 이외의 지역에서 발생하여 계속되고 있습니다.

합산

요약하자면 증권전문가 자격시험도 FINRA에서 담당한다. 또한 FINRA의 행정활동 진척도 보고서에는 기업이나 국민에 대한 경고장을 포함해 공식적 조치만 언급하고 비공식적 조치는 생략했다.

저자 소개

Percival Knight
Percival Knight는 10년 넘게 경험이 풍부한 바이너리 옵션 거래자입니다. 주로 그는 매우 높은 적중률로 60초짜리 거래를 합니다. 내가 가장 좋아하는 전략은 촛대와 가짜 브레이크아웃을 사용하는 것입니다.

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