FINRA (Finansinės pramonės reguliavimo institucija): apibrėžimas


Finansų pramonės reguliavimo institucija (FINRA), privati, nevyriausybinė agentūra, yra atsakinga už įstatymų, taikomų įgaliotoms finansų maklerio įmonėms ir finansų patarėjų įmonėms JAV, rengimą ir vykdymą.

Jo deklaruojamas tikslas yra „apsaugoti rinkos dalyvius nuo sukčiavimo ir neetiško elgesio.“ Tai vertinama kaip savireguliacijos subjektas.

FINRA trumpai

  • Privati agentūra vykdo įstatymus JAV maklerio įmonėms ir finansų patarėjams.
  • 2007 m. NASD ir NYSE veikla buvo sujungta siekiant supaprastinti reglamentus.
  • Jis reguliuoja dvejetainių opcionų prekybą JAV, nepaisant riboto populiarumo ir nuolatinių apgaulingų schemų.

Istorinis susiformavimas

2007 m. Nacionalinė finansų įstaigų federacija (NASD) ir Niujorko vertybinių popierių biržos narė reguliavimo, vykdymo užtikrinimo ir tarpininkavimo veikla.NYSE) sujungti į formą FINRA. Suvienijimo tikslas buvo panaikinti perteklines ar besidubliuojančias taisykles, o jų laikymasis taptų pigesnis ir sudėtingesnis. 

Kas yra FINRA licencija?

Tai sertifikatas, kurio jums reikės norint veikti finansų sektoriuje – jį sudaro finansų įstaigos, bendruomenės bankai, akcijos ir sveikatos draudikai.

Ar naudinga turėti FINRA licenciją?

Oficiali FINRA svetainė

Žinoma, daugelis veiksnių rodo, kad FINRA yra labai naudinga. Tačiau kai kurie pagrindiniai veiksniai yra aprašyti toliau. 

Gauti fantastišką rėmimą

Absolventai turi rasti įmonę, kad palengvintų jų įsitraukimą į vertybinių popierių verslą kaip FINRA licencijos pranašumus 2021 m. Bet kuris naujokas gali pasinaudoti šia puikia galimybe, nes ji siūlo starto rampą.

Būsite neseniai baigęs mokslus, turintis galiojančią FINRA licenciją. Nepaisant to, klientai nebūtinai stovės eilėse prie durų ir prašys jūsų tvarkyti jų portfelį. Turto valdytojo, turinčio mažai ankstesnės patirties, reikia vengti. 

Idealus būdas pradėti naują darbą ir įgyti patirties yra rėmimas. Atkreipkite dėmesį į visą stažuotės programą, nes tai taip pat yra būdas sustiprinti savo CV.

Sunki darbo atmosfera

Neabejotina, kad šiame sektoriuje nuobodžiauti yra sudėtinga, nebent dirbate savarankiškai arba dirbate įmonėje. Nors jūs neturite daug pasikartojančių kasdienių darbų, visada turėtumėte turėti aštrų protą ir naujausias žinias.

Be to, norint tapti brokeriu prekiautoju reikia įvairių gebėjimų, įskaitant pardavimą, rinkodarą, bendravimą su klientais, technologijų naudojimą ir manipuliavimą ir kt. Dėl to įsidarbinsite sparčiai besivystančiame sektoriuje, kuris daug skolinasi iš visų kitų karštų ir sunkių dalykų. jau prieinamuose sektoriuose.

Prekybininko nepriklausomybė

FINRA licencija yra vienas iš geriausių dalykų, kuriuos galite gauti, jei jums patinka prekyba. Pavyzdžiui, 7 serijos licencija suteikia galimybę bet kuriam absolventui parduoti beveik bet kokios klasės turtą (nuo akcijų iki obligacijų ir kt.). 

Žinoma, yra tam tikrų apribojimų (jokio nekilnojamojo turto, gyvybės draudimo ar biržos prekių ateities sandorių), tačiau neskaitant to, jūs galite laisvai gyventi kaip biržos makleris, kaip jums patinka.

Tai reiškia, kad galite užsiimti asmenine prekyba (nebereikia eiti per tarpininkus). Be to, jūsų padėtis gali būti palanki, nes vidutinis 1PO pardavimas yra vertas maždaug $108 mln.

Ar FINRA reguliuoja dvejetainius opcionus?

Taip, Finansų pramonės reguliavimo institucija (FINRA) reguliuoja dvejetainių opcionų prekybą Jungtinės Valstijos. Tačiau dvejetainių opcionų populiarumas JAV yra ribotas dėl reguliavimo suvaržymų. Prekyba dvejetainiais opcionais susijusi su didele rizika, nes tai yra „viskas arba nieko“ pasiūlymai, kai investuotojai uždirba iš anksto nustatytą pinigų sumą arba praranda visą savo investiciją. Nepaisant taisyklių, apgaulingos schemos, susijusios su dvejetainių opcionų prekyba, išlieka ir daugelis jų yra už Jungtinių Valstijų ribų.

Apibendrinant

Apibendrinant galima pasakyti, kad vertybinių popierių ekspertų kvalifikacijos egzaminus taip pat tvarko FINRA. Be to, FINRA administracinės veiklos pažangos ataskaitoje minimos tik oficialios priemonės, o neformalios, įskaitant įspėjamuosius laiškus įmonėms ar žmonėms, neįtrauktos.

Apie autorių

Percival Knight
Percival Knight yra patyręs dvejetainių opcionų prekiautojas daugiau nei dešimt metų. Daugiausia jis prekiauja 60 sekundžių sandoriais labai dideliu pataikymo rodikliu. Mano mėgstamiausios strategijos yra naudoti žvakides ir netikrus pamušalus

Parašyti komentarą