Kas yra SEC (JAV vertybinių popierių ir biržų komisija)? Apibrėžimas ir istorija

Oficiali SEC svetainė

Plačiai žinomas kaip SECį JAV vertybinių popierių ir biržų komisija yra atsakingi už vertybinių popierių biržos priežiūrą, investavimo patarėjai, Bendri draugai, taip pat vertybinių popierių brokeriai, ir prekiautojams užtikrinti sąžiningo sandorio procesą, atskleisti svarbią rinkos informaciją taip pat vengti bet kokios nesąžiningos veiklos. Pakalbėkime daugiau apie Saugumo ir mainų komisiją, jos istoriją ir kaip ji įsitvirtino.

Kas yra Saugumo ir mainų komisija?

Oficialus JAV logotipas. Vertybinių popierių ir biržos komisija (SEC)

Tai federalinės vyriausybės reguliuojama agentūra, kuri dirba savarankiškai, kad apsaugotų savo investuotojus ir išlaikytų tvarkingą veikiančią saugumo rinką, kartu kurdama ir palengvinanti kapitalą.

Yra žinoma, kad SEC skelbia visą informaciją visuomenei, apsaugo investuotojus nuo bet kokios sukčiavimo praktikos ir taip pat stebi įmonių veiklą Jungtinėse Valstijose. Juos 1934 m. įkūrė Kongresas kaip federalinių vertybinių popierių rinkos reguliavimo institucijų pradininkus.

Užsakymų vykdytojai, dirbantys draudimo įmonėse, taip pat priima SEC patvirtintus registracijos pareiškimus. Finansinės paslaugos, tokios kaip brokeriai / prekiautojai, turto valdytojai ir net įmonės, prieš pradėdamos savo verslą, užsiregistruoja SEC.

Pavyzdžiui, jei reikia pasikeisti akcijų, jums reikės patvirtinimo iš Saugumo ir mainų komisijos. Jie netgi gali imtis civilinių ieškinių prieš įstatymų pažeidėjus ir susisiekti su teisingumo departamentu už dalyvavimą nagrinėjant baudžiamąsias bylas.

Pagrindinės dvi SEC funkcijos civiliniuose ieškiniuose yra uždrausti bet kokius būsimus pažeidimus, įsakant „draudimus“ ir atimant neteisėtą pelną.

Apsaugos ir mainų komisijos istorija

Vertybinių popierių ir keitimo komisijos istorija

1929 m. JAV akcijų rinka žlugo, todėl daugelis įmonių prarado visą savo vertę ir dirbo, bankrutuodamos, nes visi turėjo melagingą informaciją, ir dėl to rinkos smuko.

Todėl Kongresas 1933 m. priėmė aktą, žinomą kaip Vertybinių popierių įstatymas, ir 1934 m. vertybinių popierių mainų aktą, dėl kurio atsirado SEC. Pagrindinė jų užduotis buvo padėti įmonėms įgyti pasitikėjimą ir skelbti teiginius, kurie, pasak visuomenės, būtų teisingi ir sąžiningi. Be to, brokeriai ir prekiautojai elgėsi su jais prekybininkai/investuotojai sąžiningai.

2008 m. visus ištiko Didysis nuosmukis. SEC buvo atsakinga už finansinių bendrovių, kurios sukėlė krizę, patraukimą baudžiamojon atsakomybėn ir milijardų dolerių pinigų grąžinimą investuotojams.

Tačiau SEC sulaukė kritikos, kad nepadėjo brokeriams ir vadovams, įklimpusiems į problemas, kurių kilo ne dėl jų. Tačiau, pavyzdžiui, Volstrytas buvo įkalintas už nusikaltimus, kuriuos padarė per krizę. Kiti sukčiavimo atvejai buvo sprendžiami skiriant pinigines nuobaudas arba priimant administracines nuobaudas.

SEC dabar yra atsakinga už civilinį vykdymą prieš bet kokią sukčiavimo įmonę ar asmenį, kuris nesilaiko nustatytų taisyklių ir reglamentų ir juos pažeidžia. Kai kurie iš daugelio nusikaltimų, kuriuos SEC gali ištaisyti, yra klaidinančios ar melagingos informacijos diskreditavimas, nesąžiningos veiklos išaiškinimas ir viešai neatskleista informacija. Tai yra pagrindinė Vertybinių popierių ir biržos komisijos vykdoma veikla.

Parašykite komentarą