Kas yra SEC (JAV vertybinių popierių ir biržų komisija)? | Apibrėžimas ir istorija


The JAV vertybinių popierių ir biržos komisija (SEC) yra reguliavimo institucija, prižiūrinti įvairius JAV vertybinių popierių rinkos aspektus. Ji stebi vertybinių popierių biržas, investavimo patarėjus, investicinius fondus, brokerius ir prekiautojams, kad užtikrintų sąžiningą praktiką, atskleistų svarbią rinkos informaciją ir užkirstų kelią nesąžiningai veiklai.

SEC (JAV vertybinių popierių ir biržų komisija) trumpai

  • SEC prižiūri įvairius JAV vertybinių popierių rinkos aspektus, siekdama užtikrinti sąžiningą praktiką ir užkirsti kelią sukčiavimui.
  • Ji veikia nepriklausomai, siekdama apsaugoti investuotojus ir palaikyti tvarkingą rinką, tuo pačiu palengvindama kapitalo kūrimą.
  • Registracija SEC reikalinga finansinėms paslaugoms, tokioms kaip brokeriai, prekiautojai ir turto valdytojai.
  • Dvejetainių opcionų prekybos srityje SEC reguliuoja veiklą JAV nuo 2008 m. ir užtikrina saugumą bei atitiktį.

JAV vertybinių popierių ir biržos komisijos supratimas

JAV vertybinių popierių ir biržų komisija yra federalinės vyriausybės reguliuojama agentūra, dirbanti nepriklausomai nuo apsaugoti savo investuotojus ir išlaikyti tvarkingai veikiančią saugumo rinką, kartu kuriant ir palengvinant kapitalą.

Yra žinoma, kad SEC skelbia visą informaciją visuomenei, apsaugo investuotojus nuo bet kokios sukčiavimo praktikos ir taip pat stebi įmonių veiklą Jungtinėse Valstijose. Juos 1934 m. įkūrė Kongresas kaip federalinių vertybinių popierių rinkos reguliavimo institucijų pradininkus.

Užsakymų vykdytojai, dirbantys draudimo įmonėse, taip pat priima SEC patvirtintus registracijos pareiškimus. Finansinės paslaugos, tokios kaip brokeriai / prekiautojai, turto valdytojai ir net įmonės, prieš pradėdamos savo verslą, užsiregistruoja SEC.

Pavyzdžiui, jei jums reikia keistis akcijomis, jums reikės Saugumo ir biržos komisijos patvirtinimo. Jie netgi gali imtis civilinių ieškinių prieš įstatymų pažeidėjus ir susisiekti su teisingumo departamentu už dalyvavimą nagrinėjant baudžiamąsias bylas.

Pagrindinės dvi SEC funkcijos civiliniuose ieškiniuose yra uždrausti bet kokius būsimus pažeidimus, nurodydami „draudimą“ ir neteisėto pelno pašalinimas.

Vertybinių popierių ir biržos komisijos istorija

Į 1929, JAV akcijų rinka žlugo, todėl daugelis įmonių prarado visą savo vertę ir dirbo, bankrutuodamos, nes visi turėjo klaidingą informaciją, ir dėl to rinkos smuko.

Todėl šiais metais Kongresas priėmė aktą, žinomą kaip Vertybinių popierių įstatymas 1933 ir vertybinių popierių mainų aktą 1934, dėl kurio atsirado SEC. Pagrindinė jų užduotis buvo padėti įmonėms įgyti pasitikėjimą ir skelbti teiginius, kurie, pasak visuomenės, būtų teisingi ir sąžiningi. Be to, brokeriai ir prekiautojai sąžiningai elgėsi su savo prekiautojais / investuotojais.

Į 2008, Didysis nuosmukis ištiko visus. SEC buvo atsakinga už finansinių įmonių, kurios sukėlė krizę, patraukimą baudžiamojon atsakomybėn ir milijardų dolerių sumų grąžinimą investuotojams.

Tačiau SEC sulaukė kritikos, kad nepadėjo brokeriams ir vadovams, įklimpusiems į problemas, kurių kilo ne dėl jų. Tačiau, pavyzdžiui, Volstrytas buvo įkalintas už nusikaltimus, kuriuos padarė per krizę. Kiti sukčiavimo atvejai buvo sprendžiami skiriant pinigines nuobaudas arba priimant administracines nuobaudas.

SEC dabar yra atsakinga už civilinį vykdymą prieš bet kokią sukčiavimo įmonę ar asmenį, kuris nesilaiko nustatytų taisyklių ir nuostatų ir juos pažeidžia. Kai kurie iš daugelio pažeidimų, kuriuos SEC gali ištaisyti, yra klaidinančios ar melagingos informacijos diskreditavimas, nesąžiningos veiklos išaiškinimas, taip pat prekybos, pasinaudojant viešai neatskleista informacija, praktikos apskaita. Tai yra pagrindinė Vertybinių popierių ir biržos komisijos vykdoma veikla.

Ar SEC reguliuoja dvejetainius opcionus?

Taip, SEC reguliuoja dvejetainių opcionų prekyba Jungtinėse Amerikos Valstijose, leidęs į biržą nuo 2008 m. The Čikagos valdybos opcionų birža ir Nadex priėmė šį sprendimą ir pristatė standartizuotus dvejetainius opcionus, pritaikytus mažmeniniams prekybininkams.

Tačiau svarbu pažymėti, kad didžioji dalis dvejetainių opcionų prekybos vyksta už JAV ribų ir nepatenka į JAV reguliavimo institucijų taikymo sritį. Todėl JAV prekybininkai turi atidžiai patikrinti, ar jų pasirinktas brokeris yra reguliuojamas SEC, kad užtikrintų saugumą ir atitiktį.

Apie autorių

Percival Knight
Percival Knight yra patyręs dvejetainių opcionų prekiautojas daugiau nei dešimt metų. Daugiausia jis prekiauja 60 sekundžių sandoriais labai dideliu pataikymo rodikliu. Mano mėgstamiausios strategijos yra naudoti žvakides ir netikrus pamušalus

Parašyti komentarą