Apakah itu SEC (Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS)? Definisi dan sejarah

Laman web rasmi SEC

Popular dikenali sebagai SEKyang Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS ialah bertanggungjawab untuk meninjau bursa sekuriti, penasihat pelaburan, dana bersama, serta broker sekuriti, dan peniaga untuk menyediakan proses urus niaga yang adil, mendedahkan maklumat pasaran yang penting serta mengelakkan sebarang aktiviti penipuan. Mari kita bincangkan lebih lanjut tentang Suruhanjaya Keselamatan dan Pertukaran bersama dengan sejarahnya dan cara ia mewujudkan dirinya.

Apakah Suruhanjaya Keselamatan Dan Bursa?

Logo rasmi AS. Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC)

Ia adalah agensi dikawal selia kerajaan persekutuan yang bekerja secara bebas untuk melindungi pelaburnya dan mengekalkan pasaran keselamatan kerja yang teratur sambil mencipta dan memudahkan modal.

SEC diketahui memasarkan pendedahan penuh kepada orang ramai, melindungi pelabur daripada sebarang amalan penipuan, dan juga memantau kerja korporat di Amerika Syarikat. Mereka telah dibentuk pada tahun 1934 oleh Kongres sebagai perintis pengawal selia persekutuan untuk pasaran sekuriti.

Pelari buku yang bekerja di firma pengunderaitan juga mengambil penyata pendaftaran yang diluluskan oleh SEC. Perkhidmatan kewangan seperti broker/peniaga, pengurus aset, dan juga firma mendaftar dengan SEC sebelum memulakan perniagaan mereka.

Sebagai contoh, jika anda perlu menukar saham, anda memerlukan kelulusan daripada Suruhanjaya Keselamatan dan Bursa. Mereka juga boleh mengambil tindakan sivil terhadap pelanggar undang-undang dan menyertai jabatan kehakiman kerana mengambil bahagian dalam kerja kes jenayah.

Dua fungsi utama SEC dalam saman sivil adalah untuk melarang sebarang pelanggaran masa depan dengan mengarahkan "injunksi" dan mengabaikan keuntungan haram.

Sejarah komisen keselamatan dan pertukaran

Sejarah komisen sekuriti dan pertukaran

Pada tahun 1929, pasaran saham AS jatuh, dan begitu banyak syarikat kehilangan semua nilai mereka dan bekerja, menjadi muflis kerana semua orang mempunyai maklumat palsu, dan pasaran menjunam akibatnya.

Oleh itu, Kongres meluluskan akta yang dikenali sebagai Akta Sekuriti pada tahun 1933 dan Akta Bursa Keselamatan 1934, yang membawa kepada kemunculan SEC. Tugas utama mereka adalah untuk membantu syarikat memperoleh keyakinan dan membuat kenyataan yang benar dan jujur menurut orang ramai. Lebih-lebih lagi, broker dan peniaga melayan mereka peniaga/pelabur secara adil.

Pada tahun 2008, Kemelesetan Besar telah menimpa semua orang. SEC bertanggungjawab untuk mendakwa syarikat kewangan yang membawa kepada krisis dan memulangkan wang dalam jumlah bilion dolar kepada pelabur.

Walau bagaimanapun, SEC telah dikritik kerana tidak membantu broker dan pengurus yang terperangkap dalam masalah yang bukan disebabkan oleh mereka. Walau bagaimanapun, Wall Street, sebagai contoh, telah dipenjarakan kerana jenayah yang dilakukannya semasa krisis. Penipuan lain telah diselesaikan dengan mengambil penalti monetari atau menerima hukuman pentadbiran.

SEC kini bertanggungjawab untuk penguatkuasaan sivil terhadap mana-mana firma penipuan atau individu yang tidak mematuhi peraturan dan peraturan yang ditetapkan dan melanggarnya. Beberapa daripada banyak kesalahan yang boleh diperbetulkan oleh SEC termasuk mencemarkan maklumat yang mengelirukan atau palsu, mengetahui aktiviti penipuan serta amalan perdagangan orang dalam perakaunan. Ini adalah aktiviti utama yang dijalankan oleh Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa.

Ditinggalkan