Hva er SEC (US Securities and Exchange Commission)? Definisjon og historie

Den offisielle nettsiden til SEC

Populært kjent som SECde US Securities and Exchange Commission er ansvarlig for å se over verdipapirbørsen, investeringsrådgivere, aksjefond, samt verdipapirmeglere, og forhandlere for å gi en rettferdig avtaleprosess, avsløre viktig markedsinformasjon i tillegg til unngå uredelig aktivitet. La oss diskutere litt mer om Security and Exchange Commission sammen med dens historie og hvordan den etablerte seg.

Hva er Security and Exchange Commission?

Offisiell logo for USA. Verdipapir- og børskommisjon (SEC)

Det er et føderalt regjeringsregulert byrå som jobber uavhengig for å beskytte sine investorer og opprettholde et ryddig fungerende sikkerhetsmarked, samtidig som det skaper og legger til rette for kapital.

SEC er kjent for å markedsføre full avsløring til offentligheten, beskytte investorer mot enhver svindelpraksis, og også overvåke virksomheten til bedrifter i USA. De ble dannet i 1934 av Kongressen som pioneren for føderale regulatorer for verdipapirmarkedet.

Bokløpere som jobber i forsikringsselskaper tar også registreringserklæringer som er godkjent av SEC. Finansielle tjenester som meglere/forhandlere, kapitalforvaltere og til og med firmaer registrerer seg hos SEC før de starter virksomheten.

For eksempel hvis du trenger å bytte aksjer, trenger du godkjenning fra Security and Exchange Commission. De kan til og med ta sivile søksmål mot lovbrytere og gå inn i justisdepartementet for å delta i arbeidet med straffesaker.

De to viktigste funksjonene til SEC i sivile søksmål er å forby enhver fremtidig overtredelse ved å beordre "påbud" og tømme ulovlig fortjeneste.

Historien om sikkerhets- og utvekslingskommisjonen

Historien om verdipapirene og børskommisjonen

I 1929 krasjet det amerikanske aksjemarkedet, og så mange selskaper mistet all verdi og jobbet, gikk konkurs siden alle hadde falsk informasjon, og markedene stupte som et resultat.

Derfor vedtok Kongressen en lov kjent som Securities Act i 1933 og Security Exchange Act av 1934, som førte til fremveksten av SEC. Deres hovedoppgave var å hjelpe selskapene med å få tillit og komme med uttalelser som var sanne og ærlige i følge offentligheten. Dessuten behandlet meglere og forhandlere deres handelsmenn/investorer rettferdig.

I 2008 var den store resesjonen over alle. SEC var ansvarlig for å straffeforfølge finansselskaper som førte til krisen og returnere penger i milliardbeløp til investorene.

SEC har imidlertid blitt kritisert for ikke å hjelpe meglerne og lederne som satt fast i problemer som ikke var forårsaket av dem. Imidlertid ble Wall Street, for eksempel, fengslet for forbrytelsene den begikk under krisen. Andre bedragerier ble avgjort ved å ta pengestraff eller akseptere administrative straffer.

SEC er nå ansvarlig for sivil håndhevelse av svindelfirmaer eller enkeltpersoner som ikke følger de fastsatte reglene og forskriftene og bryter dem. Noen av de mange lovbruddene som kan korrigeres av SEC inkluderer miskreditering av villedende eller falsk informasjon, å finne ut den uredelige aktiviteten samt regnskapspraksis for innsidehandel. Dette er hovedaktiviteten som utføres av Securities and Exchange Commission.

Brukerdefinert