FINRA (Regulerende Autoriteit voor de Financiële Industrie): Definitie


De Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), een particuliere, niet-gouvernementele instantie, is verantwoordelijk voor het ontwikkelen en handhaven van de wetten die van toepassing zijn op erkende beursvennootschappen en financieel adviseurs in de VS.

Het beweerde doel is om “de marktdeelnemers te beschermen tegen fraude en onethisch gedrag.Het wordt gezien als een zelfregulerende entiteit.

FINRA in een notendop

  • Een particuliere instantie handhaaft de wetten voor Amerikaanse beursvennootschappen en financiële adviseurs.
  • In 2007 zijn de NASD- en NYSE-activiteiten samengevoegd om de regelgeving te stroomlijnen.
  • Het reguleert de handel in binaire opties in de VS, ondanks de beperkte populariteit en aanhoudende frauduleuze plannen.

Historische formatie

In 2007 hebben de National Federation of Financial Institutions (NASD) en de aangesloten regelgevende, handhavings- en bemiddelingsactiviteiten van de New York Stock Exchange (NYSE) samengevoegd tot formulier FINRA. Het doel van de eenwording was om overbodige of dubbele regelgeving te elimineren en de naleving ervan minder duur en omslachtig te maken. 

Wat is een FINRA-licentie?

Het is de certificering die u nodig heeft om in de financiële sector te kunnen werken. Het omvat financiële instellingen, gemeenschapsbanken, aandelen en zorgverzekeraars.

Is een FINRA-licentie voordelig?

De officiële website van de FINRA

Zeker, veel factoren bepalen dat FINRA zeer gunstig is. Enkele van de belangrijkste factoren worden echter hieronder beschreven. 

Een fantastische sponsoring krijgen

Afgestudeerden moeten een bedrijf vinden om hun toegang tot de effectenhandel te vergemakkelijken als onderdeel van de voordelen van een FINRA-licentie in het 2021-proces. Elke nieuweling kan profiteren van deze uitstekende kans omdat het een starthelling biedt.

Je bent recent afgestudeerd met een geldige FINRA-licentie. Desondanks hoeven klanten niet per se in de rij te staan voor de deur om u te vragen hun portefeuille te beheren. Een vermogensbeheerder met weinig eerdere ervaring is iemand die u moet vermijden. 

De ideale manier om je nieuwe baan te lanceren en ervaring op te doen is dus via sponsoring. Let goed op tijdens het stageprogramma, want het is ook een manier om je cv te versterken.

Een moeilijke werksfeer

Het staat buiten kijf dat het een uitdaging is om je in deze sector te vervelen, tenzij je als zelfstandige werkt of in dienst bent van een bedrijf. Hoewel je niet veel herhaalde dagelijkse taken hebt, moet je altijd je geest scherp houden en je kennis actueel houden.

Bovendien vereist het worden van een makelaar-dealer verschillende vaardigheden, waaronder verkoop, marketing, omgaan met klanten, het gebruiken en manipuleren van technologie, enz. Als gevolg hiervan wordt u tewerkgesteld in een zich snel ontwikkelende sector die veel leent van alle andere hete en zware sectoren al beschikbaar.

Onafhankelijkheid van de handelaar

Een FINRA-licentie is een van de beste dingen die u kunt verkrijgen als u van handelen houdt. Ter illustratie: een Series 7-licentie stelt elke afgestudeerde in staat om bijna elke activaklasse te verkopen (van aandelen tot obligaties en meer). 

Er zijn natuurlijk enkele beperkingen (geen onroerend goed, levensverzekeringen of goederenfutures), maar afgezien daarvan bent u vrij om uw leven als effectenmakelaar te leven zoals u wilt.

Het houdt in dat u persoonlijk kunt handelen (u hoeft niet meer via tussenpersonen te handelen). Bovendien kan uw situatie gunstig zijn, aangezien de gemiddelde 1PO-verkoop ongeveer US $108 miljoen waard is.

Reguleert de FINRA binaire opties?

Ja, de Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) reguleert de handel in binaire opties in de Verenigde Staten. Binaire opties zijn in de VS echter slechts beperkt populair als gevolg van wettelijke beperkingen. Het verhandelen van binaire opties brengt aanzienlijke risico's met zich mee, omdat het alles-of-niets-voorstellen zijn, waarbij beleggers een vooraf bepaald bedrag verdienen of hun volledige investering verliezen. Ondanks de regelgeving blijven er frauduleuze plannen bestaan die verband houden met de handel in binaire opties, waarvan vele hun oorsprong vinden buiten de Verenigde Staten.

Opsommen

Kortom, ook de kwalificatie-examens voor effectendeskundigen worden door FINRA verzorgd. Bovendien vermeldt het voortgangsrapport van administratieve activiteiten van FINRA alleen officiële maatregelen en laat het informele maatregelen weg, inclusief waarschuwingsbrieven aan bedrijven of mensen.

Over de auteur

Percival Knight
Percival Knight is al meer dan tien jaar een ervaren handelaar in binaire opties. Hij handelt voornamelijk in transacties van 60 seconden met een zeer hoog hitpercentage. Mijn favoriete strategieën zijn het gebruik van kandelaars en nep-uitbraken

Schrijf een reactie