FINRA (Organ Regulacji Przemysłu Finansowego): Definicja


Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA), prywatna agencja pozarządowa, jest odpowiedzialna za opracowywanie i egzekwowanie przepisów mających zastosowanie do autoryzowanych firm brokerskich i firm doradczych finansowych w USA.

Jego deklarowanym celem jest „chronić uczestników rynku przed oszustwami i nieetycznym zachowaniem.” Jest postrzegany jako podmiot samoregulacyjny.

W skrócie FINRA

  • Prywatna agencja egzekwuje przepisy dotyczące amerykańskich firm brokerskich i doradców finansowych.
  • W 2007 roku działalność NASD i NYSE została połączona w celu usprawnienia przepisów.
  • Reguluje handel opcjami binarnymi w USA, pomimo ograniczonej popularności i utrzymujących się oszukańczych schematów.

Formacja historyczna

W 2007 roku Krajowa Federacja Instytucji Finansowych (NASD) oraz jej członkowie zajmujący się działaniami regulacyjnymi, wykonawczymi i mediacyjnymi na giełdzie nowojorskiej (NYSE) połączyły się w formę FINRA. Celem ujednolicenia było wyeliminowanie zbędnych lub powielanych przepisów oraz uczynienie ich przestrzeganiem tańszymi i uciążliwymi. 

Co to jest licencja FINRA?

Jest to certyfikat wymagany do działania w sektorze finansowym — obejmuje instytucje finansowe, banki lokalne, akcje i ubezpieczycieli zdrowotnych.

Czy licencja FINRA jest korzystna?

Oficjalna strona internetowa FINRA

Z pewnością wiele czynników świadczy o tym, że FINRA jest bardzo korzystna. Jednak niektóre z głównych czynników zostały opisane poniżej. 

Uzyskanie fantastycznego sponsoringu

Absolwenci muszą zlokalizować firmę, aby ułatwić im wejście do branży papierów wartościowych w ramach zalet licencji FINRA w procesie 2021. Każdy nowicjusz może skorzystać z tej doskonałej szansy, ponieważ oferuje rampę startową.

Będziesz świeżo upieczonym absolwentem z ważną licencją FINRA. Mimo to klienci niekoniecznie będą ustawiać się w kolejce do drzwi, aby poprosić Cię o obsługę ich portfela. Menedżer ds. bogactwa z niewielkim doświadczeniem jest kimś, kogo należy unikać. 

Idealnym sposobem na rozpoczęcie nowej pracy i zdobycie doświadczenia jest więc sponsorowanie. Zwracaj szczególną uwagę przez cały program stażowy, ponieważ jest to również sposób na wzmocnienie swojego CV.

Trudna atmosfera pracy

Nie ma wątpliwości, że nuda w tym sektorze jest trudna, chyba że jesteś samozatrudniony lub zatrudniony przez firmę. Chociaż nie masz wielu powtarzających się codziennych obowiązków, zawsze powinieneś mieć bystry umysł i aktualną wiedzę.

Dodatkowo, aby zostać brokerem-dealerem, wymagane są różne umiejętności, w tym sprzedaż, marketing, kontakt z klientami, używanie i manipulowanie technologią itp. W rezultacie zostaniesz zatrudniony w szybko rozwijającym się sektorze, który dużo pożycza od wszystkich innych gorących i ciężkich już dostępne sektory.

Niezależność tradera

Licencja FINRA jest jedną z najlepszych rzeczy, jakie możesz uzyskać, jeśli lubisz handlować. Na przykład licencja serii 7 umożliwia każdemu absolwentowi sprzedaż niemal każdej klasy aktywów (od akcji po obligacje i nie tylko). 

Istnieją oczywiście pewne ograniczenia (brak nieruchomości, ubezpieczenia na życie lub kontraktów terminowych na towary), ale poza tym możesz swobodnie żyć jako makler giełdowy, jak chcesz.

Oznacza to, że możesz angażować się w handel osobisty (nie musisz już przechodzić przez pośredników). Co więcej, Twoja sytuacja może być korzystna, ponieważ średnia sprzedaż 1PO jest warta około $108 milionów USD.

Czy FINRA reguluje opcje binarne?

Tak, Urząd Regulacji Przemysłu Finansowego (FINRA) reguluje handel opcjami binarnymi na rynku Stany Zjednoczone. Jednak opcje binarne mają ograniczoną popularność w USA ze względu na ograniczenia regulacyjne. Handel opcjami binarnymi wiąże się ze znacznym ryzykiem, ponieważ są to propozycje typu „wszystko albo nic”, w przypadku których inwestorzy albo zarabiają określoną kwotę pieniędzy, albo tracą całą inwestycję. Pomimo obowiązujących przepisów, nadal istnieją oszukańcze programy związane z handlem opcjami binarnymi, a wiele z nich pochodzi spoza Stanów Zjednoczonych.

Podsumowując

Podsumowując, egzaminy kwalifikacyjne dla ekspertów ds. papierów wartościowych prowadzi również FINRA. Ponadto raport z postępów działalności administracyjnej FINRA wspomina jedynie o oficjalnych środkach i pomija te nieformalne, w tym ostrzeżenia skierowane do firm lub osób prywatnych.

O autorze

Percival Knight
Percival Knight jest doświadczonym traderem opcji binarnych od ponad dziesięciu lat. Głównie handluje 60-sekundowymi transakcjami z bardzo wysokim współczynnikiem trafień. Moją ulubioną strategią jest używanie świeczników i fałszywych wybić

Napisz komentarz