Co to jest SEC (amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd)? Definicja i historia

Oficjalna strona internetowa SEC

Popularnie znany jako SECten Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd jest odpowiedzialny za peering nad giełdą papierów wartościowych, doradcy inwestycyjni, fundusze inwestycyjne, a także maklerzy papierów wartościowych, i dealerów, aby zapewnić uczciwy proces transakcji, ujawniać ważne informacje rynkowe jak również unikaj wszelkich nieuczciwych działań. Omówmy trochę więcej o Komisji Bezpieczeństwa i Wymiany wraz z jej historią i tym, jak się ustanowiła.

Czym jest Komisja ds. Bezpieczeństwa i Wymiany?

Oficjalne logo USA. Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC)

Jest to agencja regulowana przez rząd federalny, która działa niezależnie w celu ochrony swoich inwestorów i utrzymania prawidłowo działającego rynku bezpieczeństwa, jednocześnie tworząc i ułatwiając kapitał.

SEC jest znana z tego, że sprzedaje pełne ujawnienie opinii publicznej, chroni inwestorów przed wszelkimi oszustwami, a także monitoruje pracę korporacji w Stanach Zjednoczonych. Zostały założone w 1934 roku przez Kongres jako pionierzy federalnych regulatorów rynku papierów wartościowych.

Prowadzący książki, którzy pracują w firmach ubezpieczeniowych, również przyjmują oświadczenia rejestracyjne, które są zatwierdzone przez SEC. Usługi finansowe, takie jak brokerzy/dealerzy, zarządzający aktywami, a nawet firmy rejestrują się w SEC przed rozpoczęciem działalności.

Na przykład, jeśli chcesz wymienić dyby, będziesz potrzebować zgody Komisji ds. Bezpieczeństwa i Wymiany. Mogą nawet wnieść powództwo cywilne przeciwko osobom łamiącym prawo i skontaktować się z departamentem sprawiedliwości za udział w pracach nad sprawami karnymi.

Dwie główne funkcje SEC w procesach cywilnych to zakazanie wszelkich przyszłych naruszeń poprzez wydawanie „nakazów” i wyrzucanie nielegalnych zysków.

Historia prowizji za bezpieczeństwo i wymianę

Historia papierów wartościowych i prowizji giełdowej

W 1929 r. załamała się giełda w USA i tak wiele firm straciło całą swoją wartość i zaczęło działać, popadając w bankructwo, ponieważ wszyscy mieli fałszywe informacje, w wyniku czego rynki spadły.

Dlatego Kongres uchwalił ustawę znaną jako Ustawa o papierach wartościowych w roku 1933 i Ustawa o giełdzie z 1934 r., które doprowadziły do powstania SEC. Ich głównym zadaniem była pomoc firmom w zdobyciu zaufania i składaniu oświadczeń, które w opinii publicznej były prawdziwe i uczciwe. Ponadto brokerzy i dealerzy traktowali swoje handlowcy/inwestorzy uczciwie.

W 2008 roku wszyscy ogarnęła Wielka Recesja. SEC była odpowiedzialna za ściganie firm finansowych, które doprowadziły do kryzysu i zwracanie inwestorom pieniędzy w miliardach dolarów.

Jednak SEC został skrytykowany za to, że nie pomaga brokerom i menedżerom, którzy utknęli w problemach, które nie były przez nich spowodowane. Jednak Wall Street, na przykład, został skazany za przestępstwa popełnione podczas kryzysu. Inne oszustwa były rozliczane poprzez kary pieniężne lub przyjmowanie kar administracyjnych.

SEC jest teraz odpowiedzialna za egzekucję cywilną przeciwko każdej firmie lub osobie zajmującej się oszustwami, która nie przestrzega określonych zasad i przepisów i je narusza. Niektóre z wielu przestępstw, które SEC może naprawić, obejmują dyskredytowanie wprowadzających w błąd lub fałszywych informacji, wykrywanie nieuczciwej działalności, a także praktyki związane z wykorzystywaniem informacji poufnych w rachunkowości. Jest to główna działalność Komisji Papierów Wartościowych i Giełd.

Zwyczaj