Czym jest SEC (Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd)? | Definicja i historia


ten Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) jest organem regulacyjnym nadzorującym różne aspekty rynku papierów wartościowych w Stanach Zjednoczonych. Monitoruje giełdy papierów wartościowych, doradców inwestycyjnych, fundusze inwestycyjne, brokerom i dealerom, aby zapewnić uczciwe praktyki, ujawniać najważniejsze informacje rynkowe i zapobiegać oszustwom.

W skrócie SEC (Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd).

  • SEC nadzoruje różne aspekty rynku papierów wartościowych w USA, aby zapewnić uczciwe praktyki i zapobiegać oszustwom.
  • Działa niezależnie, aby chronić inwestorów i utrzymywać porządek na rynku, jednocześnie ułatwiając tworzenie kapitału.
  • Rejestracja w SEC jest wymagana w przypadku usług finansowych, takich jak brokerzy, dealerzy i zarządzający aktywami.
  • W obszarze handlu opcjami binarnymi SEC reguluje działalność w USA od 2008 roku i zapewnia bezpieczeństwo i zgodność.

Zrozumienie amerykańskiej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd

Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd jest agencją podlegającą regulacjom rządu federalnego, która działa niezależnie chronić swoich inwestorów oraz utrzymać prawidłowo działający rynek bezpieczeństwa, jednocześnie tworząc i ułatwiając kapitał.

SEC jest znana z tego, że sprzedaje pełne ujawnienie opinii publicznej, chroni inwestorów przed wszelkimi oszustwami, a także monitoruje pracę korporacji w Stanach Zjednoczonych. Zostały założone w 1934 roku przez Kongres jako pionierzy federalnych regulatorów rynku papierów wartościowych.

Prowadzący książki, którzy pracują w firmach ubezpieczeniowych, również przyjmują oświadczenia rejestracyjne, które są zatwierdzone przez SEC. Usługi finansowe, takie jak brokerzy/dealerzy, zarządzający aktywami, a nawet firmy rejestrują się w SEC przed rozpoczęciem działalności.

Na przykład, jeśli chcesz wymienić dyby, będziesz potrzebować zgody Komisji ds. Bezpieczeństwa i Wymiany. Mogą nawet wnieść powództwo cywilne przeciwko osobom łamiącym prawo i skontaktować się z departamentem sprawiedliwości za udział w pracach nad sprawami karnymi.

Dwie główne funkcje SEC w sprawach cywilnych to: zakazać wszelkich przyszłych naruszeń, wydając „nakazy” oraz wydawanie nielegalnych zysków.

Historia Komisji Papierów Wartościowych i Giełd

w 1929, giełda w USA załamała się, a wiele firm straciło całą swoją wartość i pracowało, wchodząc w stan upadłości, ponieważ wszyscy mieli fałszywe informacje, w wyniku czego rynki zanurkowały.

Dlatego Kongres przyjął w tym roku ustawę znaną jako Ustawa o papierach wartościowych 1933 oraz Ustawa o giełdzie papierów wartościowych z dnia 1934, co doprowadziło do powstania SEC. Ich głównym zadaniem była pomoc firmom w zdobyciu zaufania i składaniu oświadczeń prawdziwych i uczciwych w oczach opinii publicznej. Ponadto brokerzy i dealerzy traktowali swoje handlowcy/inwestorzy uczciwie.

w 2008, Wielka Recesja dotknęła wszystkich. SEC była odpowiedzialna za ściganie spółek finansowych, które doprowadziły do kryzysu i zwracanie inwestorom pieniędzy w wysokości miliardów dolarów.

Jednak SEC został skrytykowany za to, że nie pomaga brokerom i menedżerom, którzy utknęli w problemach, które nie były przez nich spowodowane. Jednak Wall Street, na przykład, został skazany za przestępstwa popełnione podczas kryzysu. Inne oszustwa były rozliczane poprzez kary pieniężne lub przyjmowanie kar administracyjnych.

SEC jest obecnie odpowiedzialna za egzekwowanie prawa cywilnego przeciwko każdej firmie lub osobie zajmującej się oszustwami, która nie przestrzega określonych zasad i przepisów oraz je narusza. Niektóre z wielu wykroczeń, które SEC może skorygować, obejmują dyskredytowanie wprowadzających w błąd lub fałszywych informacji, wykrywanie oszukańczych działań, a także praktyki wykorzystywania informacji poufnych w rachunkowości. Jest to główna działalność prowadzona przez Komisję Papierów Wartościowych i Giełd.

Czy SEC reguluje opcje binarne?

Tak, SEC reguluje handel opcjami binarnymi w Stanach Zjednoczonych, dopuszczając go na giełdach od 2008 roku. ten Giełda Opcji Zarządu Chicago oraz Nadex podążył za tą decyzją, wprowadzając standardowe opcje binarne dostosowane do potrzeb inwestorów detalicznych.

Należy jednak zauważyć, że większość handlu opcjami binarnymi odbywa się poza Stanami Zjednoczonymi i nie podlega zakresowi amerykańskich organów regulacyjnych. Dlatego też inwestorzy amerykańscy muszą dokładnie sprawdzić, czy wybrany przez nich broker jest regulowany przez SEC, aby zapewnić zarówno bezpieczeństwo, jak i zgodność.

O autorze

Percival Knight
Percival Knight jest doświadczonym traderem opcji binarnych od ponad dziesięciu lat. Głównie handluje 60-sekundowymi transakcjami z bardzo wysokim współczynnikiem trafień. Moją ulubioną strategią jest używanie świeczników i fałszywych wybić

Napisz komentarz