O que é a SEC (Comissão de Valores Mobiliários dos EUA)? Definição e história

O site oficial da SEC

Popularmente conhecido como SECa Comissão de Valores Mobiliários dos EUA é responsável pelo peering na bolsa de valores, consultores de investimento, fundos mútuos, bem como corretoras de valores, e revendedores para fornecer um processo de negociação justo, divulgar informações importantes do mercado assim como evitar qualquer atividade fraudulenta. Vamos discutir um pouco mais sobre a Comissão de Valores Mobiliários e Câmbio junto com sua história e como ela se estabeleceu.

O que é a Comissão de Segurança e Câmbio?

Logo oficial dos EUA. Comissão de Valores Mobiliários (SEC)

É uma agência regulamentada pelo governo federal que trabalha de forma independente para proteger seus investidores e manter um mercado de segurança funcionando ordenadamente, ao mesmo tempo em que cria e facilita capital.

A SEC é conhecida por divulgar a divulgação completa ao público, proteger os investidores de quaisquer práticas de fraude e também monitorar o funcionamento das empresas nos Estados Unidos. Eles foram formados em 1934 pelo Congresso como o pioneiro dos reguladores federais para o mercado de valores mobiliários.

Os corretores de livros que trabalham em firmas de subscrição também recebem declarações de registro que são aprovadas pela SEC. Serviços financeiros como corretores/revendedores, gestores de ativos e até mesmo empresas se registram na SEC antes de iniciar seus negócios.

Por exemplo, se você precisar trocar ações, você precisará da aprovação da Comissão de Segurança e Câmbio. Eles podem até mesmo tomar medidas civis contra infratores da lei e se juntar ao departamento de justiça para participar do trabalho em casos criminais.

As duas principais funções da SEC em ações civis são proibir qualquer violação futura, ordenando “injunções” e liberando lucros ilegais.

Histórico da comissão de segurança e câmbio

Histórico da comissão de valores mobiliários e câmbio

Em 1929, o mercado de ações dos EUA quebrou, e muitas empresas perderam todo o seu valor e trabalharam, indo à falência porque todos tinham informações falsas, e os mercados despencaram como resultado.

Portanto, o Congresso aprovou um ato conhecido como Securities Act no ano de 1933 e o Security Exchange Act de 1934, que levou ao surgimento da SEC. Sua principal tarefa era ajudar as empresas a ganhar confiança e fazer declarações verdadeiras e honestas perante o público. Além disso, corretores e revendedores trataram seus comerciantes/investidores de forma justa.

Em 2008, a Grande Recessão estava sobre todos. A SEC foi responsável por processar as empresas financeiras que levaram à crise e devolver dinheiro em valores de bilhões de dólares aos investidores.

No entanto, a SEC foi criticada por não ajudar os corretores e gerentes que estavam presos em problemas que não foram causados por eles. No entanto, Wall Street, por exemplo, foi presa pelos crimes que cometeu durante a crise. Outras fraudes foram resolvidas por meio de penalidades monetárias ou aceitação de punições administrativas.

A SEC agora é responsável pela execução civil contra qualquer empresa ou indivíduo fraudador que não siga as regras e regulamentos estipulados e os viole. Algumas das muitas ofensas que podem ser corrigidas pela SEC incluem desacreditar informações enganosas ou falsas, descobrir a atividade fraudulenta, bem como práticas contábeis de informações privilegiadas. Esta é a principal atividade realizada pela Securities and Exchange Commission.

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