O Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) é um órgão regulador que supervisiona vários aspectos do mercado de valores mobiliários nos Estados Unidos. Monitora bolsas de valores, consultores de investimentos, fundos mútuos, corretores e revendedores para garantir práticas justas, divulgar informações críticas de mercado e prevenir atividades fraudulentas.
SEC (Comissão de Valores Mobiliários dos EUA) em poucas palavras
- A SEC supervisiona vários aspectos do mercado de valores mobiliários nos EUA para garantir práticas justas e prevenir fraudes.
- Opera de forma independente para proteger os investidores e manter um mercado ordenado, facilitando ao mesmo tempo a criação de capital.
- O registro na SEC é necessário para serviços financeiros, como corretores, revendedores e gestores de ativos.
- Na área de negociação de opções binárias, a SEC regulamenta as atividades nos EUA desde 2008 e garante segurança e conformidade.
Compreendendo a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA
A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA é uma agência regulamentada pelo governo federal que trabalha de forma independente para proteger seus investidores e manter um mercado de segurança em funcionamento ordenado, ao mesmo tempo que cria e facilita capital.
A SEC é conhecida por divulgar a divulgação completa ao público, proteger os investidores de quaisquer práticas de fraude e também monitorar o funcionamento das empresas nos Estados Unidos. Eles foram formados em 1934 pelo Congresso como o pioneiro dos reguladores federais para o mercado de valores mobiliários.
Os corretores de livros que trabalham em firmas de subscrição também recebem declarações de registro que são aprovadas pela SEC. Serviços financeiros como corretores/revendedores, gestores de ativos e até mesmo empresas se registram na SEC antes de iniciar seus negócios.
Por exemplo, se precisar trocar ações, você precisará da aprovação da Comissão de Segurança e Câmbio. Eles podem até iniciar ações civis contra infratores da lei e colaborar com o departamento de justiça para participar do trabalho em casos criminais.
As duas principais funções da SEC em ações civis são proibir qualquer violação futura ordenando “liminars” e despejando lucros ilegais.
História da Comissão de Valores Mobiliários
Dentro 1929, o mercado de ações dos EUA quebrou e muitas empresas perderam todo o seu valor e trabalharam, indo à falência porque todos tinham informações falsas e, como resultado, os mercados despencaram.
Portanto, o Congresso aprovou uma lei conhecida como Securities Act no ano 1933 e a Lei de Troca de Segurança de 1934, o que levou ao surgimento da SEC. A sua principal tarefa era ajudar as empresas a ganhar confiança e a fazer declarações verdadeiras e honestas de acordo com o público. Além disso, os corretores e revendedores tratavam os seus traders/investidores de forma justa.
Dentro 2008, a Grande Recessão atingiu todos. A SEC foi responsável por processar as empresas financeiras que levaram à crise e devolver dinheiro em quantias de bilhões de dólares aos investidores.
No entanto, a SEC foi criticada por não ajudar os corretores e gerentes que estavam presos em problemas que não foram causados por eles. No entanto, Wall Street, por exemplo, foi presa pelos crimes que cometeu durante a crise. Outras fraudes foram resolvidas por meio de penalidades monetárias ou aceitação de punições administrativas.
A SEC é agora responsável pela aplicação civil contra qualquer empresa fraudulenta ou indivíduo que não siga as regras e regulamentos estipulados e os viole. Algumas das muitas ofensas que podem ser corrigidas pela SEC incluem o descrédito de informações enganosas ou falsas, a descoberta de atividades fraudulentas, bem como práticas de negociação com informações privilegiadas contábeis. Esta é a principal atividade desenvolvida pela Securities and Exchange Commission.
A SEC regulamenta as opções binárias?
Sim, a SEC regulamenta negociação de opções binárias nos Estados Unidos, permitindo-o nas bolsas desde 2008. O Bolsa de opções do Chicago Board e Nadex seguiu esta decisão introduzindo opções binárias padronizadas adaptadas aos comerciantes de varejo.
No entanto, é importante notar que a maior parte da negociação de opções binárias ocorre fora dos EUA e não se enquadra no âmbito dos reguladores dos EUA. Portanto, os traders dos EUA devem verificar cuidadosamente se a corretora escolhida é regulamentada pela SEC para garantir a segurança e a conformidade.
