FINRA (Autoritatea de Reglementare a Industriei Financiare): Definiție


Autoritatea de Reglementare a Industriei Financiare (FINRA), o agenție privată, neguvernamentală, este responsabilă pentru dezvoltarea și aplicarea legilor care se aplică firmelor de brokeraj autorizate și companiilor de consiliere financiară din SUA.

Scopul său pretins este să „protejați participanții de pe piață împotriva fraudei și a comportamentului neetic.” Este văzută ca o entitate de autoreglementare.

FINRA pe scurt

  • O agenție privată aplică legile pentru firmele de brokeraj și consilierii financiari din SUA.
  • În 2007, activitățile NASD și NYSE au fuzionat pentru a eficientiza reglementările.
  • Acesta reglementează tranzacționarea cu opțiuni binare în SUA, în ciuda popularității limitate și a schemelor frauduloase persistente.

Formarea istorică

În 2007, Federația Națională a Instituțiilor Financiare (NASD) și activitățile membre de reglementare, aplicare și mediere ale Bursei de Valori din New York (NYSE) fuzionate pentru a forma FINRA. Scopul unificării a fost de a elimina reglementările redundante sau duplicate și de a face respectarea mai puțin costisitoare și greoaie. 

Ce este o licență FINRA?

Este certificarea pe care vi s-ar cere să lucrați în sectorul financiar - cuprinde instituții financiare, bănci comunitare, acțiuni și asigurători de sănătate.

Este o licență FINRA benefică?

Site-ul oficial al FINRA

Cu siguranță, mulți factori stabilesc că FINRA este foarte benefică. Cu toate acestea, unii dintre factorii principali sunt descriși mai jos. 

Obține o sponsorizare fantastică

Absolvenții trebuie să găsească o companie pentru a le facilita intrarea în afacerea cu valori mobiliare, ca parte a Avantajelor unei licențe FINRA în procesul 2021. Orice începător poate profita de această șansă excelentă, deoarece oferă o rampă de pornire.

Veți fi proaspăt absolvent cu o licență FINRA valabilă. În ciuda acestui fapt, clienții nu vor sta neapărat la coadă la ușă pentru a vă cere să vă ocupați de portofoliul lor. Un administrator de avere cu puțină experiență anterioară este cineva de evitat. 

Modul ideal de a-ți lansa noul job și de a obține experiență este, astfel, prin sponsorizare. Acordați o atenție deosebită pe tot parcursul programului de internship pentru că este și o modalitate de a vă consolida CV-ul.

O atmosferă de lucru dificilă

Nu există nicio dispută că este dificil să te plictisești în acest sector, cu excepția cazului în care sunteți independent sau angajat al unei companii. Deși nu aveți multe treburi de zi cu zi repetate, ar trebui să vă păstrați întotdeauna mintea ascuțită și cunoștințele actuale.

În plus, a deveni broker-dealer necesită diverse abilități, inclusiv vânzări, marketing, relaționarea cu clienții, utilizarea și manipularea tehnologiei etc. Ca urmare, veți fi angajat într-un sector în dezvoltare rapidă, care se împrumută foarte mult de la toate celelalte calde și grele. sectoare deja disponibile.

Independenta comerciantului

O licență FINRA este printre cele mai bune lucruri pe care le puteți obține dacă vă place să tranzacționați. Ca exemplu, o licență din seria 7 permite oricărui absolvent să vândă aproape orice clasă de active (de la acțiuni la obligațiuni și multe altele). 

Există, desigur, unele restricții (fără bunuri imobiliare, asigurări de viață sau futures pe mărfuri), dar în afară de asta, ești liber să-ți trăiești viața ca agent de bursă așa cum vrei.

Implică faptul că vă puteți angaja în tranzacții personale (nu mai este nevoie să treceți prin intermediari). În plus, situația dvs. poate fi favorabilă, deoarece vânzarea medie de 1PO valorează aproximativ $108 milioane de SUA.

FINRA reglementează opțiunile binare?

Da, Autoritatea de Reglementare a Industriei Financiare (FINRA) reglementează tranzacționarea cu opțiuni binare în Statele Unite. Cu toate acestea, opțiunile binare au o popularitate limitată în SUA din cauza constrângerilor de reglementare. Tranzacționarea opțiunilor binare implică riscuri semnificative, deoarece sunt propuneri de totul sau nimic, în care investitorii fie câștigă o sumă de bani predeterminată, fie își pierd întreaga investiție. În ciuda reglementărilor sale, schemele frauduloase asociate tranzacționării cu opțiuni binare persistă, multe dintre ele provenind din afara Statelor Unite.

Rezumând

În concluzie, examenele de calificare pentru experții în valori mobiliare sunt gestionate și de FINRA. În plus, raportul de progres al activității administrative de la FINRA menționează doar măsurile oficiale și omite pe cele informale, inclusiv scrisorile de avertizare către întreprinderi sau oameni.

Despre autor

Percival Knight
Percival Knight este un comerciant de opțiuni binare cu experiență de mai bine de zece ani. În principal, el tranzacționează tranzacții de 60 de secunde la o rată de succes foarte mare. Strategiile mele preferate sunt folosirea sfeșnicelor și a erupțiilor false

Scrie un comentariu