The Comisia pentru Valori Mobiliare și Schimb din SUA (SEC) este un organism de reglementare care supraveghează diferite aspecte ale pieței valorilor mobiliare din Statele Unite. Monitorizează bursele de valori mobiliare, consilierii de investiții, fondurile mutuale, brokerii și dealerii pentru a asigura practici corecte, dezvăluie informații critice de piață și prevenirea activităților frauduloase.
SEC (Comisia pentru Valori Mobiliare și Burse din SUA) pe scurt
- SEC supraveghează diferite aspecte ale pieței valorilor mobiliare din SUA pentru a asigura practici corecte și a preveni frauda.
- Funcționează independent pentru a proteja investitorii și pentru a menține o piață ordonată, facilitând în același timp crearea de capital.
- Înregistrarea la SEC este necesară pentru serviciile financiare, cum ar fi brokerii, dealerii și administratorii de active.
- În domeniul tranzacționării cu opțiuni binare, SEC a reglementat activitățile în SUA din 2008 și asigură securitatea și conformitatea.
Înțelegerea Comisiei pentru Valori Mobiliare și Burse din SUA
Comisia pentru Valori Mobiliare și Burse din SUA este o agenție reglementată de guvern federal care lucrează independent proteja investitorii săi și menține o piață ordonată a securității funcționale, creând și facilitând simultan capitalul.
Se știe că SEC comercializează dezvăluirea completă către public, protejează investitorii împotriva oricăror practici de fraudă și, de asemenea, monitorizează funcționarea corporațiilor în Statele Unite. Aceștia au fost formați în 1934 de Congres ca pionier al autorităților federale de reglementare pentru piața valorilor mobiliare.
Directorii de carte care lucrează în firme de subscriere preiau, de asemenea, declarații de înregistrare care sunt aprobate de SEC. Serviciile financiare precum brokerii/dealerii, administratorii de active și chiar firmele se înregistrează la SEC înainte de a-și începe afacerea.
De exemplu, dacă trebuie să faceți schimb de acțiuni, veți avea nevoie de aprobarea Comisiei de securitate și schimb. Ei pot chiar să inițieze acțiuni civile împotriva încălcătorilor legii și să se îmbunătățească cu departamentul de justiție pentru participarea la lucrările pe cauze penale.
Principalele două funcții ale SEC în procesele civile sunt să interzice orice încălcare viitoare prin ordonarea „interdicțiilor” și deversarea de profituri ilegale.
Istoria Comisiei pentru Valori Mobiliare și Burse
În 1929, bursa americană s-a prăbușit și atât de multe companii și-au pierdut toată valoarea și au lucrat, intrând în faliment, deoarece toată lumea avea informații false și, ca urmare, piețele s-au prăbușit.
Prin urmare, Congresul a adoptat în acest an un act cunoscut sub numele de Securities Act 1933 și Actul de schimb de securitate din 1934, ceea ce a dus la apariția SEC. Sarcina lor principală a fost să ajute companiile să câștige încredere și să facă declarații adevărate și oneste în opinia publicului. În plus, brokerii și dealerii și-au tratat comercianții/investitorii în mod corect.
În 2008, Marea Recesiune a fost asupra tuturor. SEC era responsabilă de urmărirea penală a companiilor financiare care au dus la criză și de returnarea banilor în sume de miliarde de dolari investitorilor.
Cu toate acestea, SEC a fost criticată pentru că nu a ajutat brokerii și managerii care au fost blocați în probleme care nu au fost cauzate de ei. Cu toate acestea, Wall Street, de exemplu, a fost închis pentru crimele pe care le-a comis în timpul crizei. Alte fraude au fost soluționate prin luarea de penalități bănești sau acceptarea pedepselor administrative.
SEC este acum responsabilă pentru aplicarea civilă împotriva oricărei firme sau persoane de fraudă care nu respectă regulile și reglementările stipulate și le încalcă. Unele dintre numeroasele infracțiuni care pot fi corectate de SEC includ discreditarea informațiilor înșelătoare sau false, descoperirea activității frauduloase, precum și practicile contabile de tranzacționare a informațiilor privilegiate. Aceasta este activitatea majoră desfășurată de Securities and Exchange Commission.
SEC reglementează opțiunile binare?
Da, SEC reglementează tranzacționarea cu opțiuni binare în Statele Unite, fiind permisă în schimburi din 2008. The Chicago Board Options Exchange și Nadex a urmat această decizie prin introducerea de opțiuni binare standardizate adaptate comercianților cu amănuntul.
Cu toate acestea, este important de reținut că majoritatea tranzacțiilor cu opțiuni binare au loc în afara SUA și nu intră în domeniul de aplicare al autorităților de reglementare din SUA. Prin urmare, comercianții din SUA trebuie să verifice cu atenție dacă brokerul ales este reglementat de SEC pentru a asigura atât securitatea, cât și conformitatea.
