Ce este SEC (US Securities and Exchange Commission)? Definiție și istorie

Site-ul oficial al SEC

Cunoscut popular ca SECcel Comisia pentru Valori Mobiliare și Burse din SUA este responsabil pentru analizarea bursei de valori mobiliare, consilieri de investiții, fonduri comune, precum și brokerii de valori mobiliare, și dealerii să ofere un proces de acord echitabil, dezvăluie informații importante de piață precum și evita orice activitate frauduloasa. Să discutăm mai multe despre Comisia de securitate și schimb, împreună cu istoria acesteia și despre cum s-a stabilit.

Ce este Comisia de Securitate și Schimb?

Logo-ul oficial al SUA. Comisia pentru valori mobiliare și schimburi (SEC)

Este o agenție reglementată de guvern federal care lucrează independent pentru a-și proteja investitorii și pentru a menține o piață de securitate funcțională ordonată, creând și facilitând simultan capital.

Se știe că SEC comercializează dezvăluirea completă către public, protejează investitorii împotriva oricăror practici de fraudă și, de asemenea, monitorizează funcționarea corporațiilor în Statele Unite. Aceștia au fost formați în 1934 de Congres ca pionier al autorităților federale de reglementare pentru piața valorilor mobiliare.

Directorii de carte care lucrează în firme de subscriere preiau, de asemenea, declarații de înregistrare care sunt aprobate de SEC. Serviciile financiare precum brokerii/dealerii, administratorii de active și chiar firmele se înregistrează la SEC înainte de a-și începe afacerea.

De exemplu, dacă trebuie să faceți schimb stocuri, veți avea nevoie de aprobarea Comisiei de securitate și schimb. Ei pot chiar să inițieze acțiuni civile împotriva încălcătorilor legii și să se îmbunătățească cu departamentul de justiție pentru participarea la lucrările pe cauze penale.

Principalele două funcții ale SEC în procesele civile sunt de a interzice orice încălcare viitoare prin ordonarea „interdicțiilor” și degajarea de profituri ilegale.

Istoricul comisiei de securitate și schimb

Istoricul comisiei de valori mobiliare și de schimb

În 1929, bursa americană s-a prăbușit și atât de multe companii și-au pierdut toată valoarea și au lucrat, intrând în faliment, deoarece toată lumea avea informații false și, ca urmare, piețele s-au prăbușit.

Prin urmare, Congresul a adoptat un act cunoscut sub numele de Securities Act în anul 1933 și Security Exchange Act din 1934, care a dus la apariția SEC. Sarcina lor principală a fost să ajute companiile să câștige încredere și să facă declarații adevărate și oneste în opinia publicului. În plus, brokerii și dealerii le-au tratat comercianti/investitorii în mod echitabil.

În 2008, Marea Recesiune a fost asupra tuturor. SEC era responsabilă de urmărirea penală a companiilor financiare care au dus la criză și de returnarea banilor în sume de miliarde de dolari investitorilor.

Cu toate acestea, SEC a fost criticată pentru că nu a ajutat brokerii și managerii care au fost blocați în probleme care nu au fost cauzate de ei. Cu toate acestea, Wall Street, de exemplu, a fost închis pentru crimele pe care le-a comis în timpul crizei. Alte fraude au fost soluționate prin luarea de penalități bănești sau acceptarea pedepselor administrative.

SEC este acum responsabilă pentru aplicarea civilă împotriva oricărei firme sau persoane de fraudă care nu respectă regulile și reglementările stipulate și le încalcă. Unele dintre numeroasele infracțiuni care pot fi corectate de SEC includ discreditarea informațiilor înșelătoare sau false, descoperirea activității frauduloase, precum și practicile contabile de tranzacționare a informațiilor privilegiate. Aceasta este activitatea majoră desfășurată de Securities and Exchange Commission.

Lățimea personalizată