Что такое SEC (Комиссия по ценным бумагам и биржам США)? Определение и история

Официальный сайт СПК

Широко известный как СПКв Комиссия по ценным бумагам и биржам США является отвечает за наблюдение за биржей ценных бумаг, инвестиционными консультантами, взаимные фонды, а также брокеры по ценным бумагам, и дилеров для обеспечения справедливого процесса сделки, раскрыть важную рыночную информацию также как и избегать любых мошеннических действий. Давайте еще немного поговорим о Комиссии по ценным бумагам и биржам, а также о ее истории и о том, как она зарекомендовала себя.

Что такое Комиссия по ценным бумагам и биржам?

Официальный логотип США. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC)

Это регулируемое федеральным правительством агентство, которое работает независимо для защиты своих инвесторов и поддержания упорядоченного рынка ценных бумаг, одновременно создавая и облегчая капитал.

Известно, что SEC продвигает полное раскрытие информации для общественности, защищает инвесторов от любых методов мошенничества, а также следит за работой корпораций в Соединенных Штатах. Они были созданы Конгрессом в 1934 году как пионеры федеральных регуляторов рынка ценных бумаг.

Букраннеры, работающие в андеррайтерских фирмах, также принимают заявления о регистрации, одобренные SEC. Финансовые службы, такие как брокеры/дилеры, управляющие активами и даже фирмы, регистрируются в SEC, прежде чем начать свой бизнес.

Например, если вам нужно обменять акции, вам потребуется одобрение Комиссии по ценным бумагам и биржам. Они могут даже подать гражданский иск против правонарушителей и попасть на борт Министерства юстиции за участие в работе по уголовным делам.

Две основные функции Комиссии по ценным бумагам и биржам в гражданских исках заключаются в запрете любых нарушений в будущем путем вынесения «судебных запретов» и изъятия незаконных доходов.

История комиссии по ценным бумагам и биржам

История комиссии по ценным бумагам и биржам

В 1929 году фондовый рынок США рухнул, и так много компаний потеряли всю свою ценность и работали, обанкротившись, поскольку у всех была ложная информация, и в результате рынки рухнули.

Поэтому Конгресс принял закон, известный как Закон о ценных бумагах в 1933 году и Закон об обмене ценными бумагами 1934 года, что привело к появлению SEC. Их главная задача заключалась в том, чтобы помочь компаниям завоевать доверие и сделать заявления, которые, по мнению общественности, были правдивыми и честными. Более того, брокеры и дилеры относились к своим трейдеры/Инвесторы справедливо.

В 2008 году Великая рецессия охватила всех. Комиссия по ценным бумагам и биржам отвечала за судебное преследование финансовых компаний, приведших к кризису, и возвращение инвесторам денег в размере миллиардов долларов.

Однако SEC критиковали за то, что она не помогает брокерам и менеджерам, которые застряли в проблемах, которые не были вызваны ими. Однако, например, Уолл-стрит была заключена в тюрьму за преступления, совершенные ею во время кризиса. Другие мошенничества были урегулированы путем наложения денежных штрафов или принятия административных наказаний.

SEC теперь несет ответственность за гражданское правоприменение в отношении любой мошеннической фирмы или физического лица, которые не соблюдают установленные правила и положения и нарушают их. Некоторые из многих правонарушений, которые могут быть исправлены SEC, включают дискредитацию вводящей в заблуждение или ложной информации, обнаружение мошеннической деятельности, а также учет практики инсайдерской торговли. Это основная деятельность Комиссии по ценным бумагам и биржам.

Нет (по умолчанию)