В Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) — регулирующий орган, контролирующий различные аспекты рынка ценных бумаг в США. Он контролирует биржи ценных бумаг, инвестиционных консультантов, взаимные фонды, брокеров и дилеров, чтобы обеспечить добросовестную практику, раскрыть важную рыночную информацию и предотвратить мошеннические действия.
Кратко о SEC (Комиссия по ценным бумагам и биржам США)
- SEC контролирует различные аспекты рынка ценных бумаг в США, чтобы обеспечить добросовестную практику и предотвратить мошенничество.
- Он действует независимо, защищая инвесторов и поддерживая упорядоченный рынок, одновременно способствуя созданию капитала.
- Регистрация в SEC требуется для финансовых услуг, таких как брокеры, дилеры и управляющие активами.
- В сфере торговли бинарными опционами SEC регулирует деятельность в США с 2008 года и обеспечивает безопасность и соблюдение требований.
Понимание Комиссии по ценным бумагам и биржам США
Комиссия по ценным бумагам и биржам США — это регулируемое федеральным правительством агентство, которое работает независимо защитить своих инвесторов и поддерживать упорядоченно работающий рынок ценных бумаг, одновременно создавая и стимулируя капитал.
Известно, что SEC продвигает полное раскрытие информации для общественности, защищает инвесторов от любых методов мошенничества, а также следит за работой корпораций в Соединенных Штатах. Они были созданы Конгрессом в 1934 году как пионеры федеральных регуляторов рынка ценных бумаг.
Букраннеры, работающие в андеррайтерских фирмах, также принимают заявления о регистрации, одобренные SEC. Финансовые службы, такие как брокеры/дилеры, управляющие активами и даже фирмы, регистрируются в SEC, прежде чем начать свой бизнес.
Например, если вам необходимо обменять акции, вам потребуется одобрение Комиссии по ценным бумагам и биржам. Они могут даже подать гражданский иск против нарушителей закона и привлечь министерство юстиции за участие в работе по уголовным делам.
Две основные функции SEC в гражданских исках заключаются в запретить любые будущие нарушения, назначив «судебные запреты» и вымогательство нелегальной прибыли.
История Комиссии по ценным бумагам и биржам
В 1929, фондовый рынок США рухнул, и очень многие компании потеряли всю свою ценность и работали, обанкротившись, поскольку у всех была ложная информация, и в результате рынки рухнули.
Поэтому в этом году Конгресс принял закон, известный как Закон о ценных бумагах. 1933 и Закон об обмене ценными бумагами 1934, что привело к появлению SEC. Их главной задачей было помочь компаниям завоевать доверие и сделать заявления, правдивые и честные по мнению общественности. Более того, брокеры и дилеры справедливо относились к своим трейдерам/инвесторам.
В 2008, Великая рецессия коснулась всех. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) отвечала за преследование финансовых компаний, приведших к кризису, и возврат денег инвесторам в миллиардах долларов.
Однако SEC критиковали за то, что она не помогает брокерам и менеджерам, которые застряли в проблемах, которые не были вызваны ими. Однако, например, Уолл-стрит была заключена в тюрьму за преступления, совершенные ею во время кризиса. Другие мошенничества были урегулированы путем наложения денежных штрафов или принятия административных наказаний.
Теперь SEC несет ответственность за гражданское правоприменение в отношении любой мошеннической фирмы или частного лица, которые не следуют установленным правилам и положениям и нарушают их. Некоторые из многих нарушений, которые могут быть исправлены SEC, включают дискредитацию вводящей в заблуждение или ложной информации, выявление мошеннической деятельности, а также учет практики инсайдерской торговли. Это основная деятельность Комиссии по ценным бумагам и биржам.
Регулирует ли SEC бинарные опционы?
Да, SEC регулирует торговля бинарными опционами в США, разрешив его на биржах с 2008 года. В Чикагская биржа опционов и Nadex последовало за этим решением, введя стандартизированные бинарные опционы, адаптированные для розничных трейдеров.
Однако важно отметить, что большая часть торговли бинарными опционами происходит за пределами США и не подпадает под действие регулирующих органов США. Поэтому американские трейдеры должны тщательно проверять, регулируется ли выбранный ими брокер SEC, чтобы обеспечить как безопасность, так и соответствие требованиям.
