The Americká komisia pre cenné papiere a burzu (SEC) je regulačný orgán dohliadajúci na rôzne aspekty trhu s cennými papiermi v Spojených štátoch. Monitoruje burzy cenných papierov, investičných poradcov, podielové fondy, maklérov a dílerov, aby zabezpečil spravodlivé postupy, zverejnil dôležité informácie o trhu a zabránil podvodným aktivitám.
SEC (US Securities and Exchange Commission) v skratke
- SEC dohliada na rôzne aspekty trhu s cennými papiermi v USA s cieľom zabezpečiť spravodlivé postupy a zabrániť podvodom.
- Funguje nezávisle, aby chránila investorov a udržiavala riadny trh a zároveň uľahčila tvorbu kapitálu.
- Registrácia v SEC sa vyžaduje pre finančné služby, ako sú makléri, predajcovia a správcovia aktív.
- V oblasti obchodovania s binárnymi opciami SEC reguluje aktivity v USA od roku 2008 a zabezpečuje bezpečnosť a dodržiavanie predpisov.
Pochopenie americkej komisie pre cenné papiere a burzu
Americká komisia pre cenné papiere a burzu je agentúra regulovaná federálnou vládou, ktorá pracuje nezávisle od nej chrániť svojich investorov a udržiavať riadne fungujúci trh s cennými papiermi a súčasne vytvárať a uľahčovať kapitál.
O SEC je známe, že ponúka úplné zverejnenie informácií verejnosti, chráni investorov pred akýmikoľvek podvodnými praktikami a tiež monitoruje fungovanie spoločností v Spojených štátoch. Boli založené v roku 1934 Kongresom ako priekopník federálnych regulátorov pre trh s cennými papiermi.
Zápisníci, ktorí pracujú v upisovacích firmách, tiež prijímajú registračné vyhlásenia schválené SEC. Finančné služby, ako sú makléri/obchodníci, správcovia aktív a dokonca aj firmy, sa pred začatím podnikania zaregistrujú v SEC.
Napríklad, ak potrebujete vymeniť akcie, budete potrebovať súhlas Komisie pre bezpečnosť a výmenu. Môžu dokonca podniknúť občianske kroky proti porušovateľom zákona a dostať sa na palubu ministerstva spravodlivosti, aby sa podieľali na práci na trestných prípadoch.
Hlavné dve funkcie SEC v občianskych súdnych sporoch sú zakázať akékoľvek budúce porušenie nariadením „príkazov“ a vypúšťanie nelegálnych ziskov.
História Komisie pre cenné papiere
In 1929, americký akciový trh sa zrútil, a tak mnoho spoločností stratilo všetku svoju hodnotu a pracovalo, dostali sa do bankrotu, pretože každý mal nepravdivé informácie a v dôsledku toho sa trhy prepadli.
Preto Kongres v roku prijal zákon známy ako zákon o cenných papieroch 1933 a zákona o burze cenných papierov z r 1934, čo viedlo k vzniku SEC. Ich hlavnou úlohou bolo pomôcť spoločnostiam získať dôveru a robiť vyhlásenia, ktoré boli podľa verejnosti pravdivé a čestné. Okrem toho makléri a díleri zaobchádzali so svojimi obchodníkmi/investormi spravodlivo.
In 2008, Veľká recesia postihla každého. SEC bola zodpovedná za trestné stíhanie finančných spoločností, ktoré viedli ku kríze, a za vrátenie peňazí v miliardových sumách investorom.
SEC však bola kritizovaná za to, že nepomáhala maklérom a manažérom, ktorí uviazli v problémoch, ktoré nespôsobili oni. Napríklad Wall Street bola uväznená za zločiny, ktoré spáchala počas krízy. Ostatné podvody sa riešili vyberaním peňažných pokút alebo prijímaním správnych trestov.
SEC je teraz zodpovedná za občianskoprávne vymáhanie proti akejkoľvek podvodnej firme alebo jednotlivcovi, ktorí nedodržiavajú stanovené pravidlá a predpisy a porušujú ich. Niektoré z mnohých trestných činov, ktoré môže SEC napraviť, zahŕňajú diskreditáciu zavádzajúcich alebo nepravdivých informácií, zisťovanie podvodnej činnosti, ako aj účtovné praktiky dôverného obchodovania. Toto je hlavná činnosť, ktorú vykonáva Komisia pre cenné papiere a burzu.
Reguluje SEC binárne opcie?
Áno, SEC reguluje obchodovanie s binárnymi opciami v Spojených štátoch, ktoré ho povolili na burzách od roku 2008. The Chicago Board Options Exchange a Nadex nasledovalo toto rozhodnutie zavedením štandardizovaných binárnych opcií prispôsobených maloobchodným obchodníkom.
Je však dôležité poznamenať, že väčšina obchodov s binárnymi opciami sa uskutočňuje mimo USA a nespadá do pôsobnosti amerických regulátorov. Americkí obchodníci preto musia starostlivo skontrolovať, či ich vybraný maklér je regulovaný SEC, aby sa zaistila bezpečnosť aj dodržiavanie predpisov.
