FINRA (Autoriteti Rregullator i Industrisë Financiare): Përkufizim


Autoriteti Rregullator i Industrisë Financiare (FINRA), një agjenci private, joqeveritare, është përgjegjëse për zhvillimin dhe zbatimin e ligjeve që zbatohen për firmat e autorizuara të brokerimit dhe kompanitë e këshilltarëve financiarë në SHBA.

Qëllimi i tij i pretenduar është të "mbrojnë pjesëmarrësit e tregut nga mashtrimet dhe sjelljet joetike.“Ai shihet si një ent vetërregullues.

FINRA me pak fjalë

  • Një agjenci private zbaton ligjet për firmat amerikane të brokerimit dhe këshilltarët financiarë.
  • Në vitin 2007, aktivitetet e NASD dhe NYSE u bashkuan për të përmirësuar rregulloret.
  • Ai rregullon tregtimin e opsioneve binare në SHBA, pavarësisht nga popullariteti i kufizuar dhe skemat e vazhdueshme mashtruese.

Formimi historik

Në vitin 2007, Federata Kombëtare e Institucioneve Financiare (NASD) dhe aktivitetet anëtare rregullatore, zbatuese dhe ndërmjetësuese të Bursës së Nju Jorkut (NYSE) u bashkua për të formuar FINRA. Qëllimi i bashkimit ishte eliminimi i rregulloreve të tepërta ose të dyfishta dhe për ta bërë respektimin më pak të kushtueshëm dhe të rëndë. 

Çfarë është një licencë FINRA?

Është certifikimi që do t'ju kërkohet të operoni në sektorin e financave - Ai përfshin institucionet financiare, bankat e komunitetit, aksionet dhe siguruesit shëndetësorë.

A është e dobishme një licencë FINRA?

Faqja zyrtare e FINRA

Sigurisht, shumë faktorë vërtetojnë se FINRA është shumë e dobishme. Megjithatë, disa nga faktorët kryesorë janë përshkruar më poshtë. 

Marrja e një sponsorizimi fantastik

Të diplomuarit duhet të gjejnë një kompani për të lehtësuar hyrjen e tyre në biznesin e letrave me vlerë si pjesë e Avantazheve të një Licence FINRA në procesin e 2021. Çdo fillestar mund të përfitojë nga kjo mundësi e shkëlqyer sepse ofron një rampë fillestare.

Ju do të jeni një i sapodiplomuar me një licencë të vlefshme FINRA. Pavarësisht kësaj, klientët nuk do të jenë domosdoshmërisht në radhë në derë për t'ju kërkuar të trajtoni portofolin e tyre. Një menaxher pasurie me pak përvojë të mëparshme është dikush që duhet shmangur. 

Mënyra ideale për të nisur punën tuaj të re dhe për të marrë përvojë është kështu nëpërmjet sponsorizimit. Kushtojini vëmendje të madhe gjatë programit të praktikës sepse është gjithashtu një mënyrë për të forcuar CV-në tuaj.

Një atmosferë e vështirë pune

Nuk ka asnjë diskutim që është sfiduese të mërzitesh në këtë sektor nëse nuk je i vetëpunësuar ose i punësuar nga një kompani. Edhe pse nuk keni shumë punë të përditshme të përsëritura, duhet ta mbani gjithmonë mendjen tuaj të mprehtë dhe njohuritë tuaja aktuale.

Për më tepër, për t'u bërë një ndërmjetës-tregtar kërkon aftësi të ndryshme, duke përfshirë shitjet, marketingun, marrëdhëniet me klientët, përdorimin dhe manipulimin e teknologjisë, etj. Si rezultat, ju do të punësoheni në një sektor me zhvillim të shpejtë që merr shumë hua nga të gjithë të tjerët të nxehtë dhe të rëndë. sektorë tashmë të disponueshëm.

Pavarësia e tregtarit

Një licencë FINRA është ndër gjërat më të mëdha që mund të merrni nëse ju pëlqen tregtimi. Sa për ilustrim, një licencë e Serisë 7 i mundëson çdo të diplomuari të shesë pothuajse çdo klasë të aseteve (nga aksionet tek obligacionet dhe më shumë). 

Ka, sigurisht, disa kufizime (pa pasuri të paluajtshme, sigurim jete ose të ardhme të mallrave), por përveç kësaj, ju jeni të lirë të jetoni jetën tuaj si agjent burse sipas dëshirës tuaj.

Kjo nënkupton që ju mund të angazhoheni në tregti personale (nuk ka nevojë të kaloni më përmes ndërmjetësve). Për më tepër, situata juaj mund të jetë e favorshme pasi shitja mesatare e 1PO vlen afërsisht $108 milion US.

A i rregullon FINRA opsionet binare?

Po, Autoriteti Rregullator i Industrisë Financiare (FINRA) rregullon tregtimin e opsioneve binare në Shtetet e Bashkuara. Megjithatë, opsionet binare kanë popullaritet të kufizuar në SHBA për shkak të kufizimeve rregullatore. Tregtimi i opsioneve binare përfshin rreziqe të rëndësishme, pasi ato janë propozime gjithçka ose asgjë, ku investitorët ose bëjnë një shumë të paracaktuar parash ose humbasin të gjithë investimin e tyre. Pavarësisht rregulloreve të tij, skemat mashtruese të lidhura me tregtimin e opsioneve binare vazhdojnë, me shumë prejardhje jashtë Shteteve të Bashkuara.

Duke përmbledhur

Për ta përmbledhur, provimet e kualifikimit për ekspertët e letrave me vlerë trajtohen gjithashtu nga FINRA. Për më tepër, raporti i progresit të veprimtarisë administrative nga FINRA përmend vetëm masat zyrtare dhe anashkalon ato joformale, përfshirë letrat paralajmëruese për bizneset apo njerëzit.

Rreth Autorit

Percival Knight
Percival Knight është një tregtar me përvojë i opsioneve binare për më shumë se dhjetë vjet. Kryesisht, ai tregton tregti 60 sekondash me një normë shumë të lartë goditjeje. Strategjitë e mia të preferuara janë duke përdorur shandan dhe fake-breakouts

Shkruaj një koment