FINRA (Financial Industry Regulatory Authority): Definition


Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), en privat, icke-statlig byrå, ansvarar för att utveckla och upprätthålla de lagar som gäller för auktoriserade mäklarfirmor och finansiella rådgivare i USA.

Dess påstådda mål är att "skydda marknadsaktörerna mot bedrägerier och oetiskt beteende.” Det ses som en självreglerande enhet.

FINRA i ett nötskal

  • En privat byrå upprätthåller lagar för amerikanska mäklarfirmor och finansiella rådgivare.
  • 2007 slogs NASD- och NYSE-verksamheterna samman för att effektivisera regelverken.
  • Det reglerar handel med binära optioner i USA, trots begränsad popularitet och ihållande bedrägliga system.

Historisk bildning

År 2007, National Federation of Financial Institutions (NASD) och medlemmarnas reglerande, verkställande och medlingsaktiviteter på New York Stock Exchange (NYSE) slås samman till form FINRA. Målet med enandet var att eliminera överflödiga eller dubblerade bestämmelser och att göra efterlevnaden mindre kostsam och besvärlig. 

Vad är en FINRA-licens?

Det är certifieringen du skulle behöva för att verka inom finanssektorn – Den omfattar finansiella institutioner, gemenskapsbanker, aktier och sjukförsäkringsbolag.

Är en FINRA-licens fördelaktig?

Den officiella webbplatsen för FINRA

Visst, många faktorer fastställer att FINRA är mycket fördelaktigt. Några av huvudfaktorerna beskrivs dock nedan. 

Att få en fantastisk sponsring

Utexaminerade måste hitta ett företag för att underlätta deras inträde i värdepappersbranschen som en del av fördelarna med en FINRA-licens i 2021-processen. Alla nybörjare kan dra nytta av denna utmärkta chans eftersom den erbjuder en startramp.

Du kommer att vara nyutexaminerad med en giltig FINRA-licens. Trots detta kommer kunderna inte nödvändigtvis att stå i kö vid dörren för att be dig hantera deras portfölj. En förmögenhetsförvaltare med liten tidigare erfarenhet är någon att undvika. 

Det perfekta sättet att lansera ditt nya jobb och få erfarenhet är alltså genom sponsring. Var uppmärksam under hela praktikprogrammet eftersom det också är ett sätt att stärka ditt CV.

En svår arbetsmiljö

Det råder ingen tvekan om att det är utmanande att bli uttråkad i den här sektorn om du inte är egenföretagare eller anställd av ett företag. Även om du inte har många upprepade vardagssysslor, bör du alltid hålla ditt sinne skarpt och din kunskap aktuell.

Att bli mäklare-handlare kräver dessutom olika förmågor, inklusive försäljning, marknadsföring, hantera kunder, använda och manipulera teknik, etc. Som ett resultat kommer du att bli anställd i en snabbt växande sektor som lånar mycket från alla andra heta och tunga redan tillgängliga sektorer.

Handlarens oberoende

En FINRA-licens är bland det bästa du kan få om du gillar att handla. Som en illustration, en serie 7-licens gör det möjligt för alla akademiker att sälja nästan alla tillgångsklasser (från aktier till obligationer och mer). 

Det finns naturligtvis vissa begränsningar (inga fastigheter, livförsäkringar eller råvaruterminer), men bortsett från det är du fri att leva ditt liv som aktiemäklare som du vill.

Det innebär att du kan ägna dig åt personlig handel (du behöver inte gå via mellanhänder längre). Dessutom kan din situation vara gynnsam eftersom den genomsnittliga 1PO-försäljningen är värd ungefär $108 miljoner US.

Reglerar FINRA binära optioner?

Ja, Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) reglerar handel med binära optioner i Förenta staterna. Binära optioner har dock begränsad popularitet i USA på grund av regulatoriska begränsningar. Att handla med binära optioner innebär betydande risker, eftersom de är allt-eller-inget-propositioner, där investerare antingen tjänar en förutbestämd summa pengar eller förlorar hela sin investering. Trots dess regler kvarstår bedrägliga system förknippade med handel med binära optioner, med många med ursprung utanför USA.

Summering

Sammanfattningsvis hanteras även kvalifikationsproven för värdepappersexperter av FINRA. Dessutom nämner lägesrapporten för administrativ verksamhet från FINRA endast officiella åtgärder och utelämnar informella sådana, inklusive varningsbrev till företag eller personer.

Om författaren

Percival Knight
Percival Knight är en erfaren handel med binära optioner i mer än tio år. Främst handlar han 60-sekundersaffärer med en mycket hög träffhastighet. Mina favoritstrategier är att använda ljusstakar och falska utbrott

Skriv en kommentar