Vad är SEC (US Securities and Exchange Commission)? Definition och historia

SEC:s officiella webbplats

Populärt känt som SECde US Securities and Exchange Commission är ansvarig för att se över värdepappersbörsen, investeringsrådgivare, fonder, samt värdepappersmäklare, och återförsäljare för att tillhandahålla en rättvis affär, lämna ut viktig marknadsinformation såväl som undvika bedrägliga aktiviteter. Låt oss diskutera lite mer om Security and Exchange Commission tillsammans med dess historia och hur den etablerade sig.

Vad är Security and Exchange Commission?

USA:s officiella logotyp. Securities and Exchange Commission (SEC)

Det är en federal regeringsreglerad myndighet som arbetar självständigt för att skydda sina investerare och upprätthålla en välordnad fungerande säkerhetsmarknad och samtidigt skapa och underlätta kapital.

SEC är känt för att marknadsföra fullständigt avslöjande till allmänheten, skydda investerare från bedrägeri och även övervaka hur företag fungerar i USA. De bildades 1934 av kongressen som pionjären för federala tillsynsmyndigheter för värdepappersmarknaden.

Boklöpare som arbetar i försäkringsföretag tar också registreringsutlåtanden som är godkända av SEC. Finansiella tjänster som mäklare/återförsäljare, kapitalförvaltare och till och med företag registrerar sig hos SEC innan de startar sin verksamhet.

Till exempel om du behöver byta lager, behöver du godkännande från Security and Exchange Commission. De kan till och med vidta civilrättsliga åtgärder mot lagbrytare och komma ombord med justitiedepartementet för att delta i arbetet med brottmål.

SEC:s två huvudsakliga funktioner i civilrättsliga stämningar är att förbjuda alla framtida överträdelser genom att beordra "förelägganden" och slussa illegala vinster.

Historik om säkerhets- och byteskommissionen

Värdepappers- och börsprovisionens historia

1929 kraschade den amerikanska börsen, och så många företag förlorade allt sitt värde och arbetade, gick i konkurs eftersom alla hade falsk information, och marknaderna rasade som ett resultat.

Därför antog kongressen en lag känd som Securities Act år 1933 och Security Exchange Act från 1934, vilket ledde till uppkomsten av SEC. Deras huvudsakliga uppgift var att hjälpa företagen att få förtroende och göra uttalanden som var sanna och ärliga enligt allmänheten. Dessutom behandlade mäklare och återförsäljare sina handlare/investerare rättvist.

2008 var den stora lågkonjunkturen över alla. SEC var ansvarig för att lagföra finansiella företag som ledde till krisen och återföra pengar i miljardbelopp till investerarna.

SEC har dock kritiserats för att inte hjälpa mäklare och förvaltare som fastnat i problem som inte orsakats av dem. Men Wall Street, till exempel, fängslades för de brott den begick under krisen. Andra bedrägerier löstes genom att ta monetära påföljder eller acceptera administrativa straff.

SEC är nu ansvarigt för civil verkställighet mot bedrägeriföretag eller individer som inte följer de angivna reglerna och föreskrifterna och bryter mot dem. Några av de många brott som kan korrigeras av SEC inkluderar misskreditering av vilseledande eller falsk information, att ta reda på den bedrägliga aktiviteten samt redovisning av praxis för insiderhandel. Detta är den största aktiviteten som utförs av Securities and Exchange Commission.

Skriv en kommentar