ดิ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐ (SEC) เป็นหน่วยงานกำกับดูแลด้านต่างๆ ของตลาดหลักทรัพย์ในประเทศสหรัฐอเมริกา ติดตามการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ ที่ปรึกษาการลงทุน กองทุนรวม นายหน้า และตัวแทนจำหน่าย เพื่อให้เกิดการปฏิบัติที่เป็นธรรม เปิดเผยข้อมูลตลาดที่สำคัญ และป้องกันการฉ้อโกง
ก.ล.ต. (สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา) โดยสรุป
- ก.ล.ต. ดูแลด้านต่างๆ ของตลาดหลักทรัพย์ในสหรัฐอเมริกาเพื่อให้เกิดการปฏิบัติที่เป็นธรรมและป้องกันการฉ้อโกง
- ดำเนินงานอย่างอิสระเพื่อปกป้องนักลงทุนและรักษาตลาดที่เป็นระเบียบพร้อมทั้งอำนวยความสะดวกในการสร้างทุน
- จำเป็นต้องลงทะเบียนกับ SEC สำหรับบริการทางการเงิน เช่น นายหน้า ตัวแทนจำหน่าย และผู้จัดการสินทรัพย์
- ในด้านการซื้อขายไบนารี่ออปชั่น สำนักงาน ก.ล.ต. ได้ควบคุมกิจกรรมในสหรัฐอเมริกาตั้งแต่ปี 2551 และรับประกันความปลอดภัยและการปฏิบัติตามข้อกำหนด
ทำความเข้าใจกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกา
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของสหรัฐอเมริกาเป็นหน่วยงานที่ควบคุมโดยรัฐบาลกลางซึ่งทำงานอย่างอิสระ ปกป้องนักลงทุน และรักษาตลาดการรักษาความปลอดภัยที่ทำงานอย่างเป็นระเบียบในขณะเดียวกันก็สร้างและอำนวยความสะดวกด้านเงินทุนไปพร้อมๆ กัน
ก.ล.ต. เป็นที่รู้จักในการเปิดเผยข้อมูลอย่างเต็มรูปแบบต่อสาธารณะ ปกป้องนักลงทุนจากการฉ้อโกงและติดตามการทำงานขององค์กรในสหรัฐอเมริกา พวกเขาก่อตั้งขึ้นใน 1934 โดยสภาคองเกรสในฐานะผู้บุกเบิกหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐบาลกลางสำหรับตลาดหลักทรัพย์
นักวิ่งหนังสือที่ทำงานในบริษัทรับประกันภัยยังรับใบแจ้งการจดทะเบียนที่ได้รับการอนุมัติจากสำนักงาน ก.ล.ต. บริการทางการเงิน เช่น นายหน้า/ตัวแทนจำหน่าย ผู้จัดการสินทรัพย์ และแม้แต่บริษัทที่ลงทะเบียนกับ SEC ก่อนเริ่มธุรกิจ
ตัวอย่างเช่น หากคุณต้องการแลกเปลี่ยนหุ้น คุณจะต้องได้รับการอนุมัติจากสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พวกเขายังสามารถดำเนินคดีทางแพ่งกับผู้ฝ่าฝืนกฎหมายและเข้าร่วมกับกระทรวงยุติธรรมเพื่อเข้าร่วมทำงานในคดีอาญา
หน้าที่หลักสองประการของ ก.ล.ต. ในคดีแพ่งคือ ห้ามมิให้ฝ่าฝืนต่อไปโดยสั่ง “คำสั่งห้าม” และ ทำลายผลกำไรที่ผิดกฎหมาย.
ประวัติสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ใน 1929ตลาดหุ้นสหรัฐฯ ล่มสลาย และบริษัทจำนวนมากสูญเสียมูลค่าทั้งหมดและต้องทำงาน เข้าสู่ภาวะล้มละลายเนื่องจากทุกคนมีข้อมูลเท็จ และส่งผลให้ตลาดดิ่งลง
ดังนั้นสภาคองเกรสจึงได้ออกพระราชบัญญัติที่เรียกว่าพระราชบัญญัติหลักทรัพย์ในปีนั้น 1933 และพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนหลักทรัพย์ของ 1934ซึ่งนำไปสู่การเกิดขึ้นของ ก.ล.ต. หน้าที่หลักของพวกเขาคือการช่วยให้บริษัทได้รับความมั่นใจและจัดทำข้อความที่เป็นจริงและซื่อสัตย์ต่อสาธารณชน นอกจากนี้ นายหน้าและผู้แทนจำหน่ายยังปฏิบัติต่อผู้ค้า/นักลงทุนอย่างยุติธรรม
ใน 2008ภาวะเศรษฐกิจถดถอยครั้งใหญ่เกิดขึ้นกับทุกคน ก.ล.ต. มีหน้าที่รับผิดชอบในการดำเนินคดีกับบริษัททางการเงินที่นำไปสู่วิกฤตและคืนเงินจำนวนหลายพันล้านดอลลาร์ให้กับนักลงทุน
อย่างไรก็ตาม ก.ล.ต. ถูกวิพากษ์วิจารณ์ว่าไม่ช่วยเหลือนายหน้าและผู้จัดการที่ติดอยู่กับปัญหาที่ไม่ได้เกิดจากพวกเขา อย่างไรก็ตาม ตัวอย่างเช่น Wall Street ถูกจำคุกสำหรับอาชญากรรมที่เกิดขึ้นในช่วงวิกฤต การฉ้อโกงอื่น ๆ ได้รับการแก้ไขโดยการลงโทษทางการเงินหรือยอมรับการลงโทษทางปกครอง
ขณะนี้ ก.ล.ต. มีหน้าที่รับผิดชอบในการบังคับใช้ทางแพ่งต่อบริษัทหรือบุคคลที่ฉ้อโกงใด ๆ ที่ไม่ปฏิบัติตามกฎและข้อบังคับที่กำหนดและฝ่าฝืน ความผิดหลายประการที่สำนักงาน ก.ล.ต. สามารถแก้ไขได้ ได้แก่ การบิดเบือนข้อมูลที่ทำให้เข้าใจผิดหรือเป็นเท็จ การค้นหากิจกรรมที่ฉ้อโกง ตลอดจนแนวทางปฏิบัติด้านการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้ข้อมูลภายในทางบัญชี ซึ่งเป็นกิจกรรมหลักที่ดำเนินการโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ก.ล.ต. ควบคุมตัวเลือกไบนารีหรือไม่?
ใช่ ก.ล.ต. เป็นผู้ควบคุม การซื้อขายไบนารี่ออปชั่น ในสหรัฐอเมริกา โดยอนุญาตให้มีการแลกเปลี่ยนมาตั้งแต่ปี 2551 ดิ การแลกเปลี่ยนตัวเลือกของคณะกรรมการชิคาโก และ Nadex ปฏิบัติตามการตัดสินใจนี้โดยแนะนำไบนารี่ออปชั่นมาตรฐานที่ปรับให้เหมาะกับผู้ค้าปลีก
อย่างไรก็ตาม สิ่งสำคัญที่ควรทราบคือการซื้อขายไบนารี่ออปชั่นส่วนใหญ่เกิดขึ้นนอกสหรัฐอเมริกา และไม่อยู่ภายใต้ขอบเขตของหน่วยงานกำกับดูแลของสหรัฐอเมริกา ดังนั้นผู้ค้าในสหรัฐฯ จะต้องตรวจสอบอย่างรอบคอบว่าโบรกเกอร์ที่พวกเขาเลือกได้รับการควบคุมโดย SEC เพื่อให้มั่นใจในความปลอดภัยและการปฏิบัติตามข้อกำหนดหรือไม่
