ระเบียบ CFTC คืออะไร? | คำจำกัดความและคำอธิบาย


ดิ สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า (CFTC) เป็นองค์กรภาครัฐที่รับผิดชอบในการควบคุมตลาดอนุพันธ์ในสหรัฐอเมริกา ช่วยให้ตลาดการเงินยังคงปลอดภัยและผู้ค้ามีสภาพแวดล้อมการซื้อขายที่ยุติธรรม 1TP82ตลาดดั้งเดิมที่ควบคุมโดย CFTC ได้แก่ ฟิวเจอร์ส, สวอป และตัวเลือก 

มันทำงานโดยทำให้แน่ใจว่าพวกเขาควบคุมข้อเสนอของโบรกเกอร์ซื้อขาย อนุพันธ์. นอกจากนี้ยังควบคุมผู้เข้าร่วมตลาดที่ซื้อขายอนุพันธ์และอื่น ๆ ผู้ให้บริการบุคคลที่สามภายในสหรัฐอเมริกา 

โบรกเกอร์ซื้อขายหลายแห่งเริ่มใช้ประโยชน์จากผู้ค้า นอกจากนี้ยังมีนายหน้าซื้อขายที่ขึ้นมาและใช้ การฉ้อโกงหมายถึงการทำกำไรจากผู้ค้าที่ไม่รู้จัก. นี่คือเหตุผลที่ประเทศต่างๆ มีหน่วยงานกำกับดูแลเพื่อจำกัดกิจกรรมของนายหน้า 

CFTC โดยสรุป

  • CFTC ก่อตั้งขึ้นในปี 1974 ปกป้องตลาดอนุพันธ์ของสหรัฐฯ และรับประกันความยุติธรรมและความปลอดภัย
  • CFTC ควบคุมฟิวเจอร์ส สว็อป ออปชั่น และตลาด OTC
  • กรอบองค์กร: CFTC ประกอบด้วยคณะกรรมาธิการ 5 คนและ 13 แผนกที่มุ่งเน้นไปที่ข้อมูล การเฝ้าระวังตลาด การเคลียร์ การบังคับใช้ และผู้เข้าร่วมตลาด
  • กฎระเบียบตัวเลือกไบนารี: CFTC ร่วมมือกับ SEC เพื่อควบคุมตลาดไบนารี่ออฟชั่นและรับประกันการปฏิบัติตามข้อกำหนดและการคุ้มครองผู้ซื้อขาย

ประวัติความเป็นมาของ CFTC

CFTC ก่อตั้งขึ้นใน 1974 เมื่อรัฐสภาผ่านพระราชบัญญัติ กฟผ. ใน 1975มีการเลือกสมาชิกชุดแรกและเป็นประธานคนแรก อยู่ในตลาดมาเป็นเวลา 100 ปี โดยมีบัญชีแรกเข้ามา 1920 เมื่อควบคุมการซื้อขายล่วงหน้าในสินค้าเกษตร 

ใน 1936พระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์ได้ให้ CFTC เป็นแนวปฏิบัติในการดำเนินงาน หลังจากนั้นก็เติบโตขึ้นเช่นเดียวกับสินทรัพย์การค้าที่ขยายตัวและเริ่มมีการควบคุม forex, แลกเปลี่ยน, หุ้น, ดัชนี และ สินค้าโภคภัณฑ์

มันเปลี่ยนไปเมื่อหลายปีก่อนจนกลายเป็นปัจจุบัน แต่ในตอนแรกเรียกว่า CFTC 1974. รวมถึงกฎระเบียบของ Single Stock Futures ด้วย 2000 เมื่อทำงานร่วมกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เพื่อครอบคลุมตลาดเหล่านี้ในสหรัฐอเมริกา 

CFTC ทำงานอย่างไร

มีคณะกรรมาธิการห้าคนที่ทำหน้าที่เป็นเวลาห้าปีก่อนการแต่งตั้งใหม่จากประธานาธิบดี ตามด้วยการอนุมัติจากวุฒิสภา สมาชิกแต่ละคนเป็นตัวแทนของอุตสาหกรรมที่แตกต่างกัน เช่น ฟิวเจอร์ส สินค้าโภคภัณฑ์ นักสิ่งแวดล้อม และผู้บริโภค 

มีหน่วยงาน 13 หน่วยงานที่ทำหน้าที่ควบคุมอุตสาหกรรมต่างๆ ห้าอันดับแรกประกอบด้วยการแบ่ง:

  • ข้อมูล 
  • การกำกับดูแลตลาด
  • การหักบัญชีและความเสี่ยง
  • การบังคับใช้ 
  • ผู้เข้าร่วมตลาด 

CFTC ควบคุมอะไร?

ควบคุมตลาดอนุพันธ์ที่มีการซื้อขายภายในสหรัฐอเมริกา ซึ่งรวมถึง:

  • ตลาด OTC หรือ Over the Counter Markets
  • ตัวเลือก
  • สินค้าโภคภัณฑ์
  • ฟิวเจอร์ส
  • สวอป 

โดยดำเนินการผ่านการลงทะเบียนและการออกใบอนุญาตของตลาดสัญญา โบรกเกอร์ตัวเลือก, สถาบันที่เสนอ Swap และตัวกลางอื่นๆ เกี่ยวกับอนุพันธ์.

งานที่ได้รับมอบอำนาจให้CFTC 

ตามแผนกงานของพวกเขารวมถึง:

  • เพื่อให้แน่ใจว่าธุรกรรมทั้งหมดที่ดำเนินการในอุตสาหกรรมการเงินมีความปลอดภัย 
  • พวกเขามีหน้าที่รับผิดชอบการดำเนินการหักบัญชีสัญญาซื้อขายล่วงหน้า เช่น กฎระเบียบ การลงทะเบียน และดูแลแนวทางปฏิบัติตามตลาดตามพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์ 
  • พวกเขาทำให้แน่ใจว่าพวกเขาชัดเจน ตรวจสอบ และตรวจสอบความเสี่ยงจากอนุพันธ์ในประเทศสหรัฐอเมริกาและต่างประเทศ 
  • ตรวจสอบการแจ้งเตือนจากระบบปฏิบัติการโจมตีภายนอกหรือภายในที่คุกคามความสมบูรณ์ของการดำเนินการกวาดล้าง  
  • CFTC ตรวจสอบผู้ค้า ตัวแทนจำหน่าย นักลงทุน และธุรกิจที่จดทะเบียนภายใต้พวกเขา 
  • พวกเขามั่นใจว่าผู้เข้าร่วมตลาดให้บริการ 
  • ตามมาตรฐานอุตสาหกรรมและเสนอแนวทางเกี่ยวกับกฎเกณฑ์ที่ต้องปฏิบัติตามตาม CFTC 
  • พวกเขายังสร้างความตระหนักในหมู่ผู้ค้าเกี่ยวกับตลาดอนุพันธ์และสิ่งที่พวกเขาต้องติดตามเมื่อทำการซื้อขาย 
  • พวกเขาคิดค้นการเปลี่ยนแปลงและนำเสนอนโยบายเพื่อรองรับการเปลี่ยนแปลงในตลาดอนุพันธ์ พวกเขายังทำให้แน่ใจว่าการเปลี่ยนแปลงที่นำมาใช้นั้นมีความเกี่ยวข้อง 
  • พวกเขาตรวจสอบอนุพันธ์ใหม่ก่อนที่จะเปิดตัวในตลาดเพื่อให้แน่ใจว่าประชาชนปลอดภัยจากการหลอกลวงใด ๆ 
  • ระบุข้อมูลเกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงในตลาดอนุพันธ์และรวบรวมเข้ากับข้อมูลที่มีอยู่เพื่อให้คณะกรรมการสามารถติดตามการเปลี่ยนแปลงและสร้างนโยบายควบคุมเพิ่มเติมหากจำเป็น 
  • พวกเขาปรึกษากับผู้เข้าร่วมตลาดและคณะกรรมการเพื่อสร้างกฎหมายที่ยุติธรรมเกี่ยวกับอนุพันธ์ในตลาดการเงิน 
  • พวกเขาทำให้แน่ใจว่าตลาดอนุพันธ์มีความโปร่งใสและมีความเที่ยงตรงในตลาดการเงินต่างๆ และการรักษาความลับของข้อมูลของเทรดเดอร์/นักลงทุน 
  • พวกเขาตรวจสอบการอ้างสิทธิ์ในการยักย้ายถ่ายเท ซอฟต์แวร์การซื้อขายที่มีประสิทธิภาพต่ำ ปัญหาด้านธุรกรรม การทุจริตในการซื้อขาย และการละเมิดกฎและแนวทางปฏิบัติ 
  • ผู้เข้าร่วมตลาดเหล่านั้นพบว่ามีความผิดในการทุจริตต่อหน้าที่เหล่านี้ต้องเผชิญกับการดำเนินคดี และบริการของพวกเขาถูกห้ามในประเทศหรือการลงโทษตามพระราชบัญญัติการแลกเปลี่ยนสินค้าโภคภัณฑ์ 
  • ช่วยให้มั่นใจได้ว่าการซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าเป็นไปตามหลักเกณฑ์การกวาดล้างสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยการติดตามและประเมินผลปีละครั้ง 
  • ช่วยให้มั่นใจได้ว่าตลาดอนุพันธ์ที่ซื้อขายในสหรัฐอเมริกามีความเสถียรผ่านรายงานและการประมวลผลข้อมูลราคาจริงและสภาวะตลาด 
  • ข้อดีของกฎระเบียบจาก CFTC 
  • เป็นสถาบันกำกับดูแลระดับหนึ่งที่ทำให้นายหน้าหรือสิ่งอำนวยความสะดวกที่มีใบอนุญาตจาก CFTC มีความน่าเชื่อถือในอุตสาหกรรมการซื้อขาย 
  • ช่วยให้ผู้ค้าหรือผู้เข้าร่วมตลาดได้รับบริการและผลิตภัณฑ์มาตรฐานอุตสาหกรรมจากหลักเกณฑ์ที่เข้มงวด 
  • ช่วยลดกรณีการหลอกลวงและการยักย้ายถ่ายเทภายในตลาดอนุพันธ์ของสหรัฐฯ จัดให้มีสภาพแวดล้อมที่เอื้ออำนวยและยุติธรรมสำหรับการซื้อขาย 
  • โดยให้การศึกษาด้านพลเรือนเกี่ยวกับตลาดอนุพันธ์ เพื่อให้มั่นใจว่าเทรดเดอร์มีความรู้ที่พวกเขาสมควรได้รับเมื่อซื้อขายตลาดอนุพันธ์ 
  • ควบคุมตลาดอนุพันธ์และลดความเสี่ยงโดยการห้ามการค้าขายบางอย่าง 

CFTC ควบคุมตลาดไบนารี่ออฟชั่นหรือไม่?

สำนักงานคณะกรรมการกำกับการซื้อขายสินค้าโภคภัณฑ์ล่วงหน้า (CFTC) เป็นหนึ่งในหน่วยงานกำกับดูแลหลักของตลาดไบนารี่ออฟชั่นในสหรัฐอเมริกา

การอนุมัติ CFTC และการสร้าง NADEX

ในปี 2551 ตัวเลือกไบนารี ได้รับการอนุมัติจาก CFTC ให้เป็นประเภทสินทรัพย์ที่สามารถซื้อขายได้ ส่งผลให้มีการก่อตั้ง North American Derivatives Exchange (NADEX) NADEX เป็นการแลกเปลี่ยนไบนารี่ออปชั่นที่ได้รับการควบคุมเพียงแห่งเดียวในสหรัฐอเมริกาและเสนอสัญญาต่างๆ แก่เทรดเดอร์

การลงทะเบียนนายหน้าและการปฏิบัติตามข้อกำหนด

โบรกเกอร์ไบนารี่ออปชั่นที่อยู่ในสหรัฐอเมริกาทั้งหมดจะต้องลงทะเบียนภายใต้กฎระเบียบ CFTC ที่เข้มงวด สิ่งนี้ทำให้มั่นใจได้ถึงการปฏิบัติตามมาตรฐานเฉพาะและนโยบายที่เข้มงวด เพื่อปกป้องผลประโยชน์ของเทรดเดอร์

ก.ล.ต. ร่วมมือกันเพื่อคุ้มครองผู้ค้า

ตราสัญลักษณ์สำนักงาน ก.ล.ต

CFTC ร่วมมือกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) ดำเนินมาตรการที่เข้มงวดเพื่อปกป้องเทรดเดอร์จากกิจกรรมฉ้อโกง ในบรรดามาตรการเหล่านี้ ได้แก่ การจดทะเบียนโบรกเกอร์ ราคาที่โปร่งใส และเงื่อนไขการซื้อขายที่ยุติธรรม

กฎระเบียบเฉพาะของรัฐ

แม้ว่ากฎระเบียบของรัฐบาลกลางจะกำหนดเป็นพื้นฐาน แต่รัฐเช่นนิวยอร์กก็มีกฎระเบียบของตนเอง ตัวอย่างเช่น การซื้อขายไบนารี่ออปชันในนิวยอร์กจะได้รับอนุญาตเฉพาะในการแลกเปลี่ยนที่ควบคุมโดย CFTC เท่านั้น

บทสรุป 

CFTC เป็นคณะกรรมการกำกับดูแลที่มีอำนาจหน้าที่เพื่อให้แน่ใจว่าตลาดอนุพันธ์มีความยุติธรรมและความสมบูรณ์ได้รับการนำไปใช้สำหรับผู้เข้าร่วมตลาดทั้งหมด แม้ว่าจะมีกฎเกณฑ์และแนวทางปฏิบัติที่เคร่งครัด แต่พวกเขาก็ทำให้ตลาดฟิวเจอร์สและออปชั่นของสหรัฐอเมริกาปลอดภัยที่สุด 

ดังนั้นจึงเรียกร้องให้สถาบันกำกับดูแลอื่น ๆ ทำตามขั้นตอนเดียวกันเพื่อให้แน่ใจว่าพวกเขาจะกำจัดหลาย ๆ การหลอกลวงยังคงมีอยู่ในตลาดที CFTC อยู่ในอุตสาหกรรมมาระยะหนึ่งแล้ว ซึ่งแสดงให้เห็นว่ามีความน่าเชื่อถือ 

ร่วมกับหน่วยงานรัฐบาลกลางและรัฐ CFTC ดูแลและควบคุมตลาดไบนารี่ออฟชั่นในสหรัฐอเมริกามอบสภาพแวดล้อมการซื้อขายที่ปลอดภัยสำหรับนักลงทุน

CFTC เป็นสถาบันของรัฐหรือไม่?

เป็นสถาบันอิสระของรัฐบาลสหรัฐอเมริกา มีหน้าที่ควบคุมตลาดอนุพันธ์ภายในเขตอำนาจศาลของรัฐบาลสหรัฐอเมริกา 

ใครเป็นผู้ให้ทุนแก่ CFTC?

ได้รับเงินทุนจากรัฐบาลสหรัฐฯ เพื่อดำเนินการตามหน้าที่ รัฐบาลจะออกเงินทุนสำหรับหน่วยงานกำกับดูแลทุกปี 

เกี่ยวกับผู้เขียน

Percival Knight
Percival Knight เป็นเทรดเดอร์ไบนารี่ออปชั่นที่มีประสบการณ์มานานกว่าสิบปี โดยหลักแล้ว เขาซื้อขายการซื้อขาย 60 วินาทีด้วยอัตราการเข้าถึงที่สูงมาก กลยุทธ์ที่ฉันชอบคือการใช้แท่งเทียนและการฝ่าวงล้อมปลอม

เขียนความคิดเห็น