SEC (ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu) nedir? Tanım ve tarihçe

SEC'in resmi web sitesi

Halk arasında SECen ABD Güvenlik ve Değişim Komisyonu dır-dir menkul kıymetler borsasını gözetlemekten sorumlu, yatırım danışmanları, yatırım fonlarıyanı sıra menkul kıymet komisyoncuları, ve bayilerin adil bir anlaşma süreci sağlaması, önemli piyasa bilgilerini ifşa etmek birlikte herhangi bir dolandırıcılık faaliyetinden kaçının. Güvenlik ve Borsa Komisyonu'nun tarihçesi ve kendini nasıl kurduğu hakkında biraz daha konuşalım.

Güvenlik ve Değişim Komisyonu nedir?

ABD'nin resmi logosu. Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC)

Yatırımcılarını korumak ve düzenli çalışan bir güvenlik piyasasını sürdürmek için bağımsız olarak çalışan ve aynı zamanda sermaye yaratıp kolaylaştıran federal hükümet tarafından düzenlenen bir kurumdur.

SEC'in kamuya tam açıklama pazarlaması yaptığı, yatırımcıları herhangi bir dolandırıcılık uygulamasından koruduğu ve ayrıca Amerika Birleşik Devletleri'ndeki şirketlerin işleyişini izlediği bilinmektedir. 1934'te Kongre tarafından menkul kıymetler piyasası için federal düzenleyicilerin öncüsü olarak kuruldular.

Sigorta şirketlerinde çalışan kitap koşucuları da SEC tarafından onaylanan kayıt beyanlarını alırlar. Brokerler/bayiler, varlık yöneticileri ve hatta firmalar gibi finansal hizmetler, işlerine başlamadan önce SEC'e kaydolurlar.

Örneğin, değiştirmeniz gerekiyorsa hisse senetleri, Güvenlik ve Değişim Komisyonundan onay almanız gerekir. Hatta kanunları çiğneyenlere karşı hukuk davası açabilir ve ceza davalarında çalışmaya katılmak için adalet departmanına başvurabilirler.

Hukuk davalarında SEC'in başlıca iki işlevi, “ihtiyati tedbir” kararı vererek ve yasadışı kazançları boşa çıkararak gelecekteki herhangi bir ihlali yasaklamaktır.

Güvenlik ve değişim komisyonunun tarihi

Menkul kıymetlerin tarihçesi ve borsa komisyonu

1929'da ABD borsası çöktü ve pek çok şirket tüm değerlerini kaybetti ve çalıştı, herkes yanlış bilgi sahibi olduğu için iflas etti ve bunun sonucunda piyasalar düştü.

Bu nedenle Kongre, 1933 yılında Menkul Kıymetler Yasası ve 1934 yılında Menkul Kıymetler Yasası olarak bilinen ve SEC'in ortaya çıkmasına neden olan bir yasa çıkardı. Ana görevleri, şirketlerin güven kazanmasına ve kamuoyuna göre doğru ve dürüst açıklamalar yapmasına yardımcı olmaktı. Ayrıca, komisyoncular ve bayiler, tüccarlar/yatırımcılar adil.

2008'de Büyük Durgunluk herkesin başına geldi. SEC, krize yol açan finans şirketlerini kovuşturmaktan ve yatırımcılara milyar dolarlık parayı iade etmekten sorumluydu.

Ancak SEC, kendilerinden kaynaklanmayan sorunlarda sıkışıp kalan brokerlere ve yöneticilere yardım etmediği için eleştirildi. Ancak, örneğin Wall Street, kriz sırasında işlediği suçlardan dolayı hapse atıldı. Diğer dolandırıcılıklar para cezası veya idari cezalar kabul edilerek çözüldü.

SEC artık, öngörülen kural ve düzenlemelere uymayan ve bunları ihlal eden herhangi bir dolandırıcılık firmasına veya kişiye karşı hukuki yaptırımlardan sorumludur. SEC tarafından düzeltilebilecek birçok suçtan bazıları, yanıltıcı veya yanlış bilgilerin itibarsızlaştırılmasını, dolandırıcılık faaliyetinin ortaya çıkarılmasını ve içeriden öğrenenlerin ticareti uygulamalarının muhasebeleştirilmesini içerir. Bu, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu tarafından yürütülen ana faaliyettir.

Bu seçenek, bir Cron görevine güvenmek yerine, siz yayınla düğmesini tıkladığınız anda gönderiyi gönderir. Daha fazla bilgi edinin .