bu ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) Amerika Birleşik Devletleri'ndeki menkul kıymetler piyasasının çeşitli yönlerini denetleyen düzenleyici bir organdır. Adil uygulamaları sağlamak, kritik piyasa bilgilerini ifşa etmek ve dolandırıcılık faaliyetlerini önlemek için menkul kıymet borsalarını, yatırım danışmanlarını, yatırım fonlarını, komisyoncuları ve satıcıları izler.
Özetle SEC (ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu)
- SEC, adil uygulamaları sağlamak ve dolandırıcılığı önlemek için ABD'deki menkul kıymetler piyasasının çeşitli yönlerini denetler.
- Sermaye yaratımını kolaylaştırırken yatırımcıları korumak ve düzenli bir piyasayı sürdürmek için bağımsız olarak çalışır.
- Komisyoncular, bayiler ve varlık yöneticileri gibi finansal hizmetler için SEC'e kaydolmak gerekir.
- SEC, ikili opsiyon ticareti alanında 2008'den bu yana ABD'deki faaliyetleri düzenlemekte ve güvenliği ve uyumluluğu sağlamaktadır.
ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonunu Anlamak
ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu, federal hükümet tarafından düzenlenen ve bağımsız olarak çalışan bir kurumdur. yatırımcılarını korumak ve aynı anda sermaye yaratırken ve kolaylaştırırken düzenli çalışan bir menkul kıymet piyasasını sürdürmek.
SEC'in kamuya tam açıklama pazarlaması yaptığı, yatırımcıları herhangi bir dolandırıcılık uygulamasından koruduğu ve ayrıca Amerika Birleşik Devletleri'ndeki şirketlerin işleyişini izlediği bilinmektedir. 1934'te Kongre tarafından menkul kıymetler piyasası için federal düzenleyicilerin öncüsü olarak kuruldular.
Sigorta şirketlerinde çalışan kitap koşucuları da SEC tarafından onaylanan kayıt beyanlarını alırlar. Brokerler/bayiler, varlık yöneticileri ve hatta firmalar gibi finansal hizmetler, işlerine başlamadan önce SEC'e kaydolurlar.
Örneğin hisse senedi takası yapmanız gerekiyorsa Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'ndan onay almanız gerekir. Hatta kanunları çiğneyenlere karşı hukuk davası açabilir ve ceza davalarında görev almak üzere adalet departmanıyla görüşebilirler.
SEC'in hukuk davalarındaki temel iki işlevi şunlardır: “ihtiyati tedbir” emri vererek gelecekteki herhangi bir ihlali yasaklamak ve Yasadışı kazançların açığa çıkarılması.
Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonunun Tarihçesi
İçinde 1929, ABD borsası çöktü ve pek çok şirket tüm değerlerini kaybetti ve çalıştı, herkesin yanlış bilgiye sahip olması nedeniyle iflasa sürüklendi ve sonuç olarak piyasalar çöktü.
Bu nedenle Kongre, yıl içinde Menkul Kıymetler Yasası olarak bilinen bir yasayı kabul etti. 1933 ve Menkul Kıymet Değişimi Kanunu 1934Bu da SEC'in ortaya çıkmasına yol açtı. Ana görevleri şirketlerin güven kazanmasını sağlamak ve kamuoyu nezdinde doğru ve dürüst açıklamalarda bulunmaktı. Üstelik komisyoncular ve bayiler tüccarlarına/yatırımcılara adil davrandılar.
İçinde 2008Büyük Durgunluk herkesin üzerindeydi. SEC, krize yol açan finans şirketlerinin yargılanması ve milyarlarca dolarlık paranın yatırımcılara iade edilmesinden sorumluydu.
Ancak SEC, kendilerinden kaynaklanmayan sorunlarda sıkışıp kalan brokerlere ve yöneticilere yardım etmediği için eleştirildi. Ancak, örneğin Wall Street, kriz sırasında işlediği suçlardan dolayı hapse atıldı. Diğer dolandırıcılıklar para cezası veya idari cezalar kabul edilerek çözüldü.
SEC artık, öngörülen kurallara ve düzenlemelere uymayan ve bunları ihlal eden herhangi bir dolandırıcılık firmasına veya kişiye karşı hukuki yaptırımlardan sorumludur. SEC tarafından düzeltilebilecek birçok suçtan bazıları yanıltıcı veya yanlış bilgilerin itibarsızlaştırılması, dolandırıcılık faaliyetinin ortaya çıkarılması ve içeriden bilgi ticareti uygulamalarının muhasebeleştirilmesini içermektedir. Bu, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu tarafından yürütülen ana faaliyettir.
SEC İkili Opsiyonları düzenliyor mu?
Evet, SEC düzenliyor ikili opsiyon ticareti Amerika Birleşik Devletleri'nde 2008'den beri borsalarda izin veriliyor. bu Chicago Board Opsiyon Borsası ve Nadex perakende yatırımcılara özel olarak tasarlanmış standart ikili opsiyonları sunarak bu kararı takip etti.
Ancak ikili opsiyon ticaretinin çoğunluğunun ABD dışında gerçekleştiğini ve ABD düzenleyicilerinin kapsamına girmediğini unutmamak önemlidir. Bu nedenle ABD'li yatırımcıların, hem güvenliği hem de uyumluluğu sağlamak için seçtikleri komisyoncunun SEC tarafından denetlenip denetlenmediğini dikkatlice kontrol etmesi gerekiyor.
