Що таке SEC (Комісія з цінних паперів і бірж США)? Визначення та історія

Офіційний сайт SEC

У народі відомий як SECв Комісія з цінних паперів і бірж США є відповідальний за перегляд біржі цінних паперів, інвестиційні радники, пайові інвестиційні фонди, а також брокери цінних паперів, і дилерів, щоб забезпечити процес чесної угоди, розкривати важливу ринкову інформацію так само, як уникати будь-якої шахрайської діяльності. Давайте детальніше обговоримо Комісію з безпеки та обміну, а також її історію та те, як вона створила себе.

Що таке Комісія з безпеки та обміну?

Офіційний логотип США. Комісія з цінних паперів і бірж (SEC)

Це регульоване федеральним урядом агентство, яке працює незалежно, щоб захистити своїх інвесторів і підтримувати впорядковану роботу ринку безпеки, одночасно створюючи та сприяючи капіталу.

Відомо, що SEC забезпечує повне розкриття інформації для громадськості, захищає інвесторів від будь-яких шахрайських дій, а також контролює роботу компаній у Сполучених Штатах. Вони були створені в 1934 році Конгресом як піонер федеральних регуляторів ринку цінних паперів.

Розпорядники книг, які працюють в андеррайтингових фірмах, також беруть реєстраційні заяви, які схвалює SEC. Фінансові послуги, такі як брокери/дилери, менеджери активів і навіть фірми, реєструються в SEC перед початком свого бізнесу.

Наприклад, якщо потрібно обміняти акції, вам знадобиться дозвіл Комісії з безпеки та обміну. Вони навіть можуть подати цивільний позов проти порушників закону та вступити на борт з департаментом юстиції за участь у роботі над кримінальними справами.

Дві основні функції SEC у цивільних позовах полягають у забороні будь-яких майбутніх порушень шляхом видавання «присудів» і вилучення незаконних прибутків.

Історія цінно-біржової комісії

Історія комісії з цінних паперів і бірж

У 1929 році фондовий ринок США зазнав краху, і багато компаній втратили всю свою вартість і працювали, збанкрутували, оскільки всі мали неправдиву інформацію, і в результаті ринки впали.

Тому Конгрес прийняв акт, відомий як Закон про цінні папери в 1933 році та Закон про обмін цінними паперами 1934 року, що призвело до появи SEC. Їхнє головне завдання полягало в тому, щоб допомогти компаніям завоювати довіру та робити заяви, які були правдивими та чесними на думку громадськості. Більш того, брокери і дилери ставилися до своїх трейдерів/інвестори справедливо.

У 2008 році Велика рецесія охопила всіх. SEC відповідала за переслідування фінансових компаній, які призвели до кризи, і повернення грошей інвесторам у мільярдах доларів.

Проте SEC критикували за те, що вона не допомогла брокерам і менеджерам, які застрягли в проблемах, спричинених не ними. Однак Уолл-стріт, наприклад, був ув'язнений за злочини, скоєні під час кризи. Інші випадки шахрайства врегульовувалися шляхом накладення грошових штрафів або адміністративних стягнень.

Тепер SEC несе відповідальність за цивільно-правові дії проти будь-якої шахрайської фірми чи особи, яка не дотримується встановлених правил і норм і порушує їх. Деякі з багатьох правопорушень, які може виправити SEC, включають дискредитацію оманливої або неправдивої інформації, виявлення шахрайської діяльності, а також облікову практику інсайдерської торгівлі. Це основна діяльність, яку здійснює Комісія з цінних паперів і бірж.

Коли відвідувачі залишають коментарі на сайті, ми збираємо дані, які відображаються у формі коментарів, а також IP-адресу відвідувача та рядок агента користувача браузера, щоб допомогти виявити спам.