Що таке SEC (Комісія з цінних паперів і бірж США)? | Визначення та історія


The Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) є регулюючим органом, який наглядає за різними аспектами ринку цінних паперів у Сполучених Штатах. Він стежить за біржами цінних паперів, інвестиційними консультантами, пайовими фондами, брокерами та дилерами, щоб забезпечити чесну практику, розкрити критичну ринкову інформацію та запобігти шахрайству.

SEC (Комісія з цінних паперів і бірж США) у двох словах

  • SEC контролює різні аспекти ринку цінних паперів у США, щоб забезпечити чесну практику та запобігти шахрайству.
  • Він працює незалежно, щоб захистити інвесторів і підтримувати впорядкований ринок, одночасно сприяючи створенню капіталу.
  • Для фінансових послуг, таких як брокери, дилери та менеджери активів, потрібна реєстрація в SEC.
  • У сфері торгівлі бінарними опціонами SEC регулює діяльність у США з 2008 року та забезпечує безпеку та відповідність.

Розуміння Комісії з цінних паперів і бірж США

Комісія з цінних паперів і бірж США є регульованим федеральним урядом агентством, яке працює незалежно від захистити своїх інвесторів і підтримувати впорядковано працюючий ринок безпеки, одночасно створюючи та сприяючи капіталу.

Відомо, що SEC забезпечує повне розкриття інформації для громадськості, захищає інвесторів від будь-яких шахрайських дій, а також контролює роботу компаній у Сполучених Штатах. Вони були створені в 1934 році Конгресом як піонер федеральних регуляторів ринку цінних паперів.

Розпорядники книг, які працюють в андеррайтингових фірмах, також беруть реєстраційні заяви, які схвалює SEC. Фінансові послуги, такі як брокери/дилери, менеджери активів і навіть фірми, реєструються в SEC перед початком свого бізнесу.

Наприклад, якщо вам потрібно обміняти акції, вам знадобиться дозвіл Комісії з цінних паперів і обміну. Вони навіть можуть подати цивільний позов проти порушників закону та вступити на борт з департаментом юстиції за участь у роботі над кримінальними справами.

Дві основні функції SEC у цивільних справах: заборонити будь-які майбутні порушення, видавши «присуди» і вилучення незаконних прибутків.

Історія Комісії з цінних паперів і бірж

в 1929, фондовий ринок США обвалився, і багато компаній втратили всю свою цінність і працювали, збанкрутували, оскільки всі мали неправдиву інформацію, і в результаті ринки впали.

Тому в цьому році Конгрес прийняв акт, відомий як Закон про цінні папери 1933 та Закон про обмін цінними паперами 1934, що призвело до появи SEC. Їхнє головне завдання полягало в тому, щоб допомогти компаніям завоювати довіру та робити заяви, які були правдивими та чесними на думку громадськості. Крім того, брокери та дилери справедливо ставилися до своїх трейдерів/інвесторів.

в 2008, Велика рецесія була на всіх. SEC відповідала за переслідування фінансових компаній, які призвели до кризи, і повернення грошей інвесторам у мільярдах доларів.

Проте SEC критикували за те, що вона не допомогла брокерам і менеджерам, які застрягли в проблемах, спричинених не ними. Однак Уолл-стріт, наприклад, був ув'язнений за злочини, скоєні під час кризи. Інші випадки шахрайства врегульовувалися шляхом накладення грошових штрафів або адміністративних стягнень.

SEC тепер несе відповідальність за цивільно-правові дії проти будь-якої шахрайської фірми чи особи, яка не дотримується встановлених правил і норм і порушує їх. Деякі з багатьох правопорушень, які може виправити SEC, включають дискредитацію оманливої або неправдивої інформації, виявлення шахрайської діяльності, а також облік інсайдерської торгівлі. Це основна діяльність, яку здійснює Комісія з цінних паперів і бірж.

Чи SEC регулює бінарні опціони?

Так, SEC регулює торгівля бінарними опціонами у Сполучених Штатах, дозволивши його на біржах з 2008 року. The Чиказька біржа опціонів і Nadex пішов за цим рішенням, запровадивши стандартизовані бінарні опціони, призначені для роздрібних торговців.

Однак важливо зазначити, що більшість торгівлі бінарними опціонами відбувається за межами США і не підпадає під дію регуляторних органів США. Таким чином, американські трейдери повинні ретельно перевірити, чи обраний ними брокер регулюється SEC, щоб забезпечити як безпеку, так і відповідність.

Про автора

Percival Knight
Percival Knight має досвід трейдера бінарних опціонів більше десяти років. В основному він торгує 60-секундними угодами з дуже високим показником попадання. Мої улюблені стратегії — використання свічок і фальшивих проривів

Напишіть коментар